單項選擇題證券公司自營業(yè)務(wù)的高風(fēng)險特點主要是指()。

A.合規(guī)風(fēng)險
B.技術(shù)風(fēng)險
C.市場風(fēng)險
D.經(jīng)營風(fēng)險


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

4.單項選擇題以下尚未公開的信息中,不屬于內(nèi)幕信息的有()。

A.上市公司董事長突然死亡
B.上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化
C.上市公司1/4以上監(jiān)事發(fā)生變動
D.上市公司發(fā)生重大債務(wù)

5.單項選擇題下列不屬于自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的是()。

A.建立防火墻制度
B.加強(qiáng)自營賬戶的集中管理和訪問權(quán)限控制
C.自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%
D.建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)

6.單項選擇題()是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一線監(jiān)管機(jī)構(gòu)。

A.中國證監(jiān)會
B.證券交易所
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.證券公司

7.單項選擇題下列關(guān)于交易單元的表述,正確的是()。

A.交易單元是交易權(quán)限的技術(shù)載體
B.交易單元是交易權(quán)限的信息載體
C.交易單元是業(yè)務(wù)權(quán)限的技術(shù)載體
D.交易單元是業(yè)務(wù)權(quán)限的信息載體

8.單項選擇題在證券交易所進(jìn)行的證券交易,采用()方式。

A.公開集中交易
B.價格區(qū)間內(nèi)分銷
C.大宗交易
D.雙邊競價

9.單項選擇題目前,我國通過證券交易所進(jìn)行的股票交易均采用()的報價方式。

A.口頭報價
B.書面報價
C.電腦報價
D.傳真報價

10.單項選擇題最低備付(最低結(jié)算備附金限額)如果用于交收,()必須補足。

A.當(dāng)日
B.次日
C.前一日
D.前兩日