單項(xiàng)選擇題融資融券業(yè)務(wù)是指()出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出,并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動(dòng)。

A.證券公司向客戶
B.銀行向客戶
C.銀行向證券公司
D.證券公司向銀行


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1.單項(xiàng)選擇題以下尚未公開的信息中,不屬于內(nèi)幕信息的有()。

A.上市公司董事長突然死亡
B.上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化
C.上市公司1/4以上監(jiān)事發(fā)生變動(dòng)
D.上市公司發(fā)生重大債務(wù)

2.單項(xiàng)選擇題下列不屬于自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的是()。

A.建立防火墻制度
B.加強(qiáng)自營賬戶的集中管理和訪問權(quán)限控制
C.自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的100%
D.建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)

3.單項(xiàng)選擇題()是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一線監(jiān)管機(jī)構(gòu)。

A.中國證監(jiān)會(huì)
B.證券交易所
C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.證券公司

4.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于交易單元的表述,正確的是()。

A.交易單元是交易權(quán)限的技術(shù)載體
B.交易單元是交易權(quán)限的信息載體
C.交易單元是業(yè)務(wù)權(quán)限的技術(shù)載體
D.交易單元是業(yè)務(wù)權(quán)限的信息載體

5.單項(xiàng)選擇題在證券交易所進(jìn)行的證券交易,采用()方式。

A.公開集中交易
B.價(jià)格區(qū)間內(nèi)分銷
C.大宗交易
D.雙邊競價(jià)

6.單項(xiàng)選擇題目前,我國通過證券交易所進(jìn)行的股票交易均采用()的報(bào)價(jià)方式。

A.口頭報(bào)價(jià)
B.書面報(bào)價(jià)
C.電腦報(bào)價(jià)
D.傳真報(bào)價(jià)

7.單項(xiàng)選擇題最低備付(最低結(jié)算備附金限額)如果用于交收,()必須補(bǔ)足。

A.當(dāng)日
B.次日
C.前一日
D.前兩日

8.單項(xiàng)選擇題對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為,證券交易所不得采取的措施是()。

A.口頭或書面警告
B.約見談話
C.罰款
D.限制相關(guān)證券賬戶交易

9.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于采用限價(jià)委托方式要求證券經(jīng)紀(jì)商必須幫助投資者的說法,錯(cuò)誤的是()。

A.證券經(jīng)紀(jì)商必須幫助投資者以限價(jià)賣出證券
B.證券經(jīng)紀(jì)商必須幫助投資者以高于限價(jià)賣出證券
C.證券經(jīng)紀(jì)商必須幫助投資者以低于限價(jià)賣出證券
D.證券經(jīng)紀(jì)商必須幫助投資者以限價(jià)買人證券