多項(xiàng)選擇題客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的下列風(fēng)險(xiǎn)中，屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是（）。

A.因向客戶承諾收益或保本受到處罰而導(dǎo)致的損失
B.因發(fā)生操縱市場行為受到處罰而導(dǎo)致的損失
C.因證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)操作人員違反資產(chǎn)管理合同約定買賣證券或劃轉(zhuǎn)資金損害委托人的利益，導(dǎo)致承擔(dān)賠償責(zé)任而造成的損失
D.證券公司在客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中由于市場調(diào)研或經(jīng)營水平的差異等，導(dǎo)致對市場變化把握不準(zhǔn)，投資決策或操作失誤使管理的客戶資產(chǎn)受到損失


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1.多項(xiàng)選擇題資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括（）

A.監(jiān)督證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定或者集合資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)當(dāng)要求改正；未能改正的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，并向中國證監(jiān)會報(bào)告
B.執(zhí)行投資人的投資或者清算指令，并負(fù)責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)運(yùn)營中的資金往來
C.出具資產(chǎn)托管報(bào)告
D.安全保管集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)

2.單項(xiàng)選擇題按照（）的原則，在認(rèn)購的股票過戶前，股票的權(quán)益仍屬于認(rèn)購人。

A.所有權(quán)固定
B.權(quán)益與所有權(quán)分離
C.權(quán)益固定
D.權(quán)益與所有權(quán)一致

4.單項(xiàng)選擇題關(guān)于網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的認(rèn)購成功者的確認(rèn)方式，下面選項(xiàng)中正確的是（）。

A.按抽簽決定認(rèn)購成功者
B.按價(jià)格優(yōu)先原則決定認(rèn)購成功者
C.按時(shí)間優(yōu)先原則決定認(rèn)購成功者
D.按客戶優(yōu)先原則決定認(rèn)購成功者

5.單項(xiàng)選擇題在證券賬戶卡的掛失補(bǔ)辦過程中，補(bǔ)辦新號碼證券賬戶卡的，按規(guī)定數(shù)據(jù)格式將有關(guān)資料傳送（）。

A.相關(guān)證券公司
B.相關(guān)經(jīng)紀(jì)人員
C.中國結(jié)算公司
D.中國證監(jiān)會