單項(xiàng)選擇題在網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行新股中,當(dāng)有效認(rèn)購數(shù)量大于新股發(fā)行數(shù)量時(shí),應(yīng)由()負(fù)責(zé)組織搖號抽簽,確定新股認(rèn)購成功者。

A、證券交易所
B、證監(jiān)會
C、證券公司
D、主承銷商


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1.單項(xiàng)選擇題以下表述中,錯(cuò)誤的有()。

A、根據(jù)《證券法》規(guī)定,注冊資本在人民幣一億元以上的證券公司方可進(jìn)行自營業(yè)務(wù)
B、從事自營業(yè)務(wù)時(shí),證券公司必須先同時(shí)擁有資金和證券
C、自營業(yè)務(wù)是具備資格的證券公司以盈利為目的,為自己投資證券的經(jīng)營行為
D、證券公司自營業(yè)務(wù)的買賣對象包括非上市證券

2.單項(xiàng)選擇題關(guān)于投資者買賣證券,以下說法錯(cuò)誤的是()。

A、投資者買賣證券的第一步是要向證券登記結(jié)算結(jié)構(gòu)申請開立證券賬戶
B、投資者通過委托經(jīng)紀(jì)商來進(jìn)行證券交易
C、投資者在柜臺委托、網(wǎng)上委托和電話委托中只可選擇一種委托方式
D、投資者在辦理委托買賣證券時(shí),要向經(jīng)紀(jì)商下達(dá)委托指令

3.單項(xiàng)選擇題關(guān)于證券交易所對交易異常情況的處理,下列表述中不正確的有()。

A、按照交易資金一定比例收取罰款
B、口頭或書面警示
C、報(bào)請中國證監(jiān)會凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶
D、限制相關(guān)證券賬戶交易

6.單項(xiàng)選擇題(),深圳證券交易所正式開業(yè)。

A、[1990-12]
B、[1991-7]
C、[1986年]
D、[2005-4]

7.單項(xiàng)選擇題在我國銀行間債券市場,債券交易采用(),逐筆成交。

A、全價(jià)交易
B、凈價(jià)交易
C、詢價(jià)方式
D、報(bào)價(jià)方式

9.單項(xiàng)選擇題以下關(guān)于上海證券交易所買斷式回購交易,說法錯(cuò)誤的是()。

A、國債買斷式回購的交易主體限于在中國結(jié)算公司上海分公司以法人名義開立證券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者
B、所有證券交易所的會員均可參與買斷式回購
C、會員公司代理客戶參與買斷式回購交易,需承擔(dān)其客戶在債券和資金結(jié)算方面的交收責(zé)任
D、國債買斷式回購交易的券種和回購期限由交易所確定并向市場公布

10.單項(xiàng)選擇題關(guān)于證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的推廣安排,以下說法不正確的是()。

A、證券公司可以通過報(bào)刊、電視、廣播等公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
B、推廣期間由托管銀行負(fù)責(zé)托管與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣有關(guān)的全部資金和賬戶
C、證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
D、應(yīng)當(dāng)保證每一份集合資產(chǎn)管理合同的金額不得低于規(guī)定的最低金額

最新試題

國際金融監(jiān)管體系是全球金融體系的重要組成部分。下列屬于國際金融監(jiān)管體系的有()

題型:多項(xiàng)選擇題

以基金持有的股票價(jià)值一成長特性為基礎(chǔ),把基金投資股票的價(jià)值一成長風(fēng)格定義為()。

題型:多項(xiàng)選擇題

關(guān)于股權(quán)類期貨,下列說法中正確的有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

下列關(guān)于上海證券交易市場的變更指定交易的說法中,錯(cuò)誤的有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

下列關(guān)于無紙化發(fā)行證券的說法中,正確的有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

個(gè)人投資者參與港股通交易至少應(yīng)當(dāng)符合()等條件。

題型:多項(xiàng)選擇題

根據(jù)交易所規(guī)定,股票折算率可以超過65%的有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

下列屬于基金業(yè)績評價(jià)指標(biāo)的有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

強(qiáng)制性的基金信息披露制度,其作用包括()Ⅰ.有利于培育和完善市場運(yùn)行機(jī)制Ⅱ.有利于防止利益沖突和利益輸送Ⅲ.有利于投資者提高操作水平和盈利能力Ⅳ.有利于增強(qiáng)市場參與各方對市場的理解和信心

題型:單項(xiàng)選擇題

資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)在申請證券評估資格時(shí),需要按規(guī)定()。

題型:多項(xiàng)選擇題