單項(xiàng)選擇題根據(jù)《中華人民共和國證券法》規(guī)定,證券交易內(nèi)幕信息的知情人,在涉及證券的發(fā)行、交易前買賣該證券,或者泄露該信息,或者建議他人買賣該證券,處罰的情形是()。

A.賣出其持有的所有證券
B.處以違法所得五倍以上的罰款
C.沒收違法所得、處以3萬元以下罰款
D.沒收違法所得


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1.單項(xiàng)選擇題期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)依法()。

A.向期貨業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)登記備案
B.取得行政許可
C.向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)
D.向證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)

3.單項(xiàng)選擇題開放式基金的基金份額在基金存續(xù)期間,基金份額持有人()。

A.可在任何場所申請(qǐng)贖回
B.不得申請(qǐng)贖回
C.可在任何時(shí)間申請(qǐng)贖回
D.可以在基金合同約定的時(shí)間和場所申請(qǐng)贖回

5.單項(xiàng)選擇題關(guān)于證券業(yè)財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員,以下說法錯(cuò)誤的是()。

A.業(yè)務(wù)指令違反法律法規(guī)和自律規(guī)則的,財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員應(yīng)依職權(quán)予以糾正
B.機(jī)構(gòu)不得授意財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員違法辦理會(huì)計(jì)事項(xiàng)
C.財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律法規(guī)和自律規(guī)則積極配合行政監(jiān)管部門、司法部門和自律管理組織的工作
D.財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員在任何情況下都不得動(dòng)用單位資金

6.單項(xiàng)選擇題根據(jù)法律規(guī)定,管理公開募集基金的基金管理公司其注冊(cè)資本不得低于()。

A.兩億元人民幣
B.一億元人民幣
C.三億元人民幣
D.五億元人民幣

7.單項(xiàng)選擇題期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)向()報(bào)送財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料。

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B.國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D.當(dāng)?shù)卣?/p>

9.單項(xiàng)選擇題證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),下列關(guān)于委托資產(chǎn)表述正確的是()。

A.只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)
B.單個(gè)客戶參與金額不低于5萬元人民幣
C.委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是現(xiàn)金、股票或者債券投資基金份額、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券
D.委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是客戶合法持有的現(xiàn)金、股票、債券、證券投資基金份額、集合資產(chǎn)管理證券、金融衍生品或者中國證監(jiān)會(huì)允許的其他金融資產(chǎn)

10.單項(xiàng)選擇題有限責(zé)任公司股東認(rèn)足公司章程規(guī)定的出資后,由()向公司登記機(jī)關(guān)報(bào)送公司登記申請(qǐng)書、公司章程等文件,申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記。

A.全體股東共同委托的代理人
B.三分之二以上股東指定的代表
C.出資比例最高的股東
D.任何一名股東

最新試題

基金的募集一般要經(jīng)過()等四個(gè)步驟。

題型:單項(xiàng)選擇題

基金銷售機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或服務(wù)時(shí),應(yīng)當(dāng)履行特別的注意義務(wù),包括()。Ⅰ.制定專門的工作程序Ⅱ.追加了解相關(guān)信息Ⅲ.告知特別的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)Ⅳ.給予普通投資者更多的考慮時(shí)間Ⅴ.增加回訪頻次

題型:單項(xiàng)選擇題

關(guān)于公募基金管理人的法定職責(zé),下列表述錯(cuò)誤的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

某私募基金于2019年10月27日清算終止,按《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定,該私募基金的管理人應(yīng)該妥善保存該私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄和其他相關(guān)資料,保存期限至少應(yīng)當(dāng)至()。

題型:單項(xiàng)選擇題

下列不屬于基金管理人投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

開放式基金份額申購和贖回的資金清算依據(jù)()進(jìn)行。

題型:單項(xiàng)選擇題

甲有1000元閑置資金,希望通過投資實(shí)現(xiàn)保值增值,但1000元最多只能購買1、2只股票,因此甲選擇購買滬深300指數(shù)基金,甲的選擇是因?yàn)榛鹁哂幸韵绿攸c(diǎn)()。

題型:單項(xiàng)選擇題

普通基金凈值公告主要包括()。Ⅰ.基金資產(chǎn)凈值Ⅱ.基金份額凈值Ⅲ.基金份額累計(jì)凈值Ⅳ.基金總資產(chǎn)

題型:單項(xiàng)選擇題

基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息,并保證所披露信息的()。

題型:單項(xiàng)選擇題

()不屬于基金信息披露的內(nèi)容。

題型:單項(xiàng)選擇題