單項選擇題證券公司受托投資管理等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員在離開原崗位后的()個月內(nèi)不得從事面向社會公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)。

A.2
B.3
C.12
D.6


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1.單項選擇題關(guān)于證券分析師,下列說法錯誤的是()。

A.在發(fā)布的證券研究報告上署名的人員,應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格
B.在發(fā)布的證券研究報告上署名的人員,應(yīng)在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券分析師
C.申請成為證券分析師必須具有兩年以上證券從業(yè)經(jīng)歷
D.投資分析師可以同時注冊為證券投資顧問

3.單項選擇題未經(jīng)批準(zhǔn),擅自設(shè)立證券公司或者非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的,由()予以取締。

A.證券交易所
B.證券監(jiān)督管理機構(gòu)
C.工商管理機關(guān)
D.公安機關(guān)

4.單項選擇題取得證券證書的證券業(yè)從業(yè)人員,連續(xù)三年不在機構(gòu)從業(yè)的,由()注銷其證書。

A.所服務(wù)的機構(gòu)
B.當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.證券交易所

5.單項選擇題下列關(guān)于股份有限公司股東會、董事會和監(jiān)事會會議記錄的說法,錯誤的是()。

A.股東大會,主持人、已經(jīng)出席會議的董事應(yīng)當(dāng)在會議記錄上簽名
B.董事會,出席會議的董事應(yīng)當(dāng)在會議記錄上簽名
C.監(jiān)事會,出席會議的監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在會議記錄上簽名
D.股東大會,出席會議的股東應(yīng)當(dāng)在會議記錄上簽名

6.單項選擇題以下不屬于設(shè)立股份有限公司應(yīng)當(dāng)具備的條件是()。

A.發(fā)起人符合法定人數(shù)
B.有公司住所
C.有公司名稱和符合要求的組織機構(gòu)
D.有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人實繳的股本總額

7.單項選擇題上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東,將其持有的該公司的股票在買入后六個月內(nèi)又賣出,公司董事會應(yīng)當(dāng)收回其所得收益,股東亦有權(quán)要求董事會在三十日內(nèi)執(zhí)行,董事會未在上述期限內(nèi)執(zhí)行的,股東可采取以下哪項措施()。

A.股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟
B.股東必須先提起仲裁,再提起訴訟
C.股東有權(quán)為了公司的利益以公司的名義直接向人民法院提起訴訟
D.股東必須先向證券交易所報告,再提起訴訟

8.單項選擇題《中華人民共和國證券法》的適用范圍為()。

A.中華人民共和國境內(nèi)含香港、澳門、臺灣地區(qū)
B.中華人民共和國境內(nèi)含香港、澳門地區(qū)
C.中華人民共和國境內(nèi)外
D.中華人民共和國境內(nèi)

9.單項選擇題參加證券資格考試人員,必須具備高中文化程度和()。

A.完全民事行為能力
B.特定民事行為能力
C.限制民事行為能力
D.無民事行為能力

10.單項選擇題期貨交易與遠(yuǎn)期交易的區(qū)別之一在于()。

A.需進行交割
B.需簽訂合約
C.約定在未來以特定價格交易
D.標(biāo)準(zhǔn)化合約

最新試題

對于道德與法律的區(qū)別,以下表述錯誤的是()。

題型:單項選擇題

某公募證券投資基金擬披露2018年基金年度報告,基金管理人披露年度報告應(yīng)當(dāng)在()之前。

題型:單項選擇題

投資者可通過ETF進行套利交易,這主要是由于ETF具有()的特點。

題型:單項選擇題

下列關(guān)于資產(chǎn)管理行業(yè)對宏觀經(jīng)濟的作用,說法錯誤的是()。

題型:單項選擇題

基金銷售機構(gòu)向普通投資者銷售高風(fēng)險產(chǎn)品或服務(wù)時,應(yīng)當(dāng)履行特別的注意義務(wù),包括()。Ⅰ.制定專門的工作程序Ⅱ.追加了解相關(guān)信息Ⅲ.告知特別的風(fēng)險點Ⅳ.給予普通投資者更多的考慮時間Ⅴ.增加回訪頻次

題型:單項選擇題

某公募基金從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)基金經(jīng)理乙的妻子在進行證券投資,但乙并未向公司申報登記,下列關(guān)于甲的行為錯誤的是()。

題型:單項選擇題

開放式基金份額申購和贖回的資金清算依據(jù)()進行。

題型:單項選擇題

甲有1000元閑置資金,希望通過投資實現(xiàn)保值增值,但1000元最多只能購買1、2只股票,因此甲選擇購買滬深300指數(shù)基金,甲的選擇是因為基金具有以下特點()。

題型:單項選擇題

下列不屬于基金管理人投資合規(guī)性風(fēng)險的是()。

題型:單項選擇題

在每日開市前,基金管理人需向()提供ETF的申購清單和購回清單,并通過基金交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。

題型:單項選擇題