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單項(xiàng)選擇題
根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，關(guān)于客戶(hù)資產(chǎn)的相關(guān)規(guī)定，以下說(shuō)法正確的是（）。
I.證券公司應(yīng)當(dāng)要求客戶(hù)在開(kāi)立資金賬戶(hù)時(shí)自行設(shè)置密碼
Ⅱ.證券公司員工可接受客戶(hù)委托，在其開(kāi)立資金賬戶(hù)時(shí)為其設(shè)置默認(rèn)賬戶(hù)
Ⅲ.證券公司應(yīng)當(dāng)提醒客戶(hù)適時(shí)修改密碼和增強(qiáng)密碼強(qiáng)度
Ⅳ.證券公司應(yīng)在網(wǎng)上證券客戶(hù)端提示客戶(hù)加強(qiáng)身份證件、賬號(hào)、密碼的保護(hù)
A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅲ、Ⅳ
C.I、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
單項(xiàng)選擇題
根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》，（）的從業(yè)人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄的，撤銷(xiāo)證券從業(yè)資格，并處以三萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款。
Ⅰ.證券交易所
Ⅱ.證券公司
Ⅲ.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
Ⅳ.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
A.Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.I、Ⅱ
D.I、Ⅱ、Ⅲ
單項(xiàng)選擇題
以下關(guān)于證券公司分公司的說(shuō)法，正確的是（）。
Ⅰ.分公司不具有企業(yè)法人資格
Ⅱ.分公司的法律責(zé)任由證券公司承擔(dān)
Ⅲ.分公司業(yè)務(wù)范圍可以超過(guò)證券公司的業(yè)務(wù)范圍
Ⅳ.分公司是證券公司設(shè)立的證券營(yíng)業(yè)部以外的分支機(jī)構(gòu)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
單項(xiàng)選擇題
對(duì)證券公司提交（）的申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自管理之日起20個(gè)工作日內(nèi)做出批準(zhǔn)或不予批準(zhǔn)的書(shū)面決定。
Ⅰ.要求審查董事任職資格
Ⅱ.要求審查監(jiān)事任職資格
Ⅲ.破產(chǎn)申請(qǐng)
Ⅳ.變更公司申請(qǐng)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
單項(xiàng)選擇題
對(duì)于采取全額包銷(xiāo)方式銷(xiāo)售的股票，其銷(xiāo)售最長(zhǎng)日期為（）天。
A.90
B.60
C.360
D.180
單項(xiàng)選擇題
下列關(guān)于上市公司收購(gòu)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。
A.收購(gòu)上市公司中由國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有的股份，未經(jīng)國(guó)家授權(quán)的主管部門(mén)批準(zhǔn)，不得轉(zhuǎn)讓
B.實(shí)施收購(gòu)行為的投資者稱(chēng)為收購(gòu)人
C.作為被收購(gòu)目標(biāo)的上市公司稱(chēng)為被收購(gòu)公司
D.收購(gòu)期限屆滿，被收購(gòu)公司股權(quán)分布的股份數(shù)達(dá)到該公司發(fā)行的股份總數(shù)的70％以上的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易
單項(xiàng)選擇題
以下不屬于證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止性行為的是（）。
A.貶損同行或以其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段爭(zhēng)攬業(yè)務(wù)
B.泄露客戶(hù)資料
C.向客戶(hù)傳遞由所在證券公司統(tǒng)一提供的研究研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息
D.在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外私下接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券
單項(xiàng)選擇題
注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)的人員和注冊(cè)登記為證券分析師的人員分別申請(qǐng)從事的證券業(yè)務(wù)類(lèi)別為（）。
A.證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)（投資顧問(wèn)）和證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)（分析師）
B.證券投資業(yè)務(wù)和證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)
C.證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)和證券投資業(yè)務(wù)
D.證券一般業(yè)務(wù)和咨詢(xún)類(lèi)業(yè)務(wù)
單項(xiàng)選擇題
證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，其投資決策機(jī)構(gòu)的職責(zé)是（）。
A.對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)人員的投資能力、業(yè)績(jī)水平等情況進(jìn)行評(píng)價(jià)
B.負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項(xiàng)和投資品種等
C.負(fù)責(zé)具體投資項(xiàng)目的決策和執(zhí)行工作
D.根據(jù)公司資產(chǎn)、負(fù)債、損益和資本充足等情況確定自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額等
單項(xiàng)選擇題
由承銷(xiāo)商先將發(fā)行人債券全部認(rèn)購(gòu)下來(lái)，然后再向投資者發(fā)售，由承銷(xiāo)商承擔(dān)全部風(fēng)險(xiǎn)的承銷(xiāo)方式是（）。
A.全額包銷(xiāo)
B.余額包銷(xiāo)
C.全額代銷(xiāo)
D.余額代銷(xiāo)

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對(duì)于采取全額包銷(xiāo)方式銷(xiāo)售的股票，其銷(xiāo)售最長(zhǎng)日期為（）天。

下列關(guān)于上市公司收購(gòu)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

以下不屬于證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止性行為的是（）。

注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)的人員和注冊(cè)登記為證券分析師的人員分別申請(qǐng)從事的證券業(yè)務(wù)類(lèi)別為（）。

證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，其投資決策機(jī)構(gòu)的職責(zé)是（）。

由承銷(xiāo)商先將發(fā)行人債券全部認(rèn)購(gòu)下來(lái)，然后再向投資者發(fā)售，由承銷(xiāo)商承擔(dān)全部風(fēng)險(xiǎn)的承銷(xiāo)方式是（）。

你可能感興趣的試題

對(duì)于采取全額包銷(xiāo)方式銷(xiāo)售的股票，其銷(xiāo)售最長(zhǎng)日期為（）天。

下列關(guān)于上市公司收購(gòu)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

以下不屬于證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止性行為的是（）。

注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)的人員和注冊(cè)登記為證券分析師的人員分別申請(qǐng)從事的證券業(yè)務(wù)類(lèi)別為（）。

證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，其投資決策機(jī)構(gòu)的職責(zé)是（）。

由承銷(xiāo)商先將發(fā)行人債券全部認(rèn)購(gòu)下來(lái)，然后再向投資者發(fā)售，由承銷(xiāo)商承擔(dān)全部風(fēng)險(xiǎn)的承銷(xiāo)方式是（）。

對(duì)于采取全額包銷(xiāo)方式銷(xiāo)售的股票，其銷(xiāo)售最長(zhǎng)日期為（）天。

下列關(guān)于上市公司收購(gòu)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

以下不屬于證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止性行為的是（）。

證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，其投資決策機(jī)構(gòu)的職責(zé)是（）。

由承銷(xiāo)商先將發(fā)行人債券全部認(rèn)購(gòu)下來(lái)，然后再向投資者發(fā)售，由承銷(xiāo)商承擔(dān)全部風(fēng)險(xiǎn)的承銷(xiāo)方式是（）。