下列關(guān)于集合資產(chǎn)管理計劃合格投資者表述正確的是（）。
Ⅰ.合格投資者累計不超過200人
Ⅱ.公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于100萬元人民幣
Ⅲ.依法設(shè)立并受監(jiān)管的各類集合投資產(chǎn)品視為單一合格投資者
Ⅳ.公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣
A.I、Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.I、Ⅳ
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根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，關(guān)于客戶資產(chǎn)的相關(guān)規(guī)定，以下說法正確的是（）。
I.證券公司應(yīng)當(dāng)要求客戶在開立資金賬戶時自行設(shè)置密碼
Ⅱ.證券公司員工可接受客戶委托，在其開立資金賬戶時為其設(shè)置默認(rèn)賬戶
Ⅲ.證券公司應(yīng)當(dāng)提醒客戶適時修改密碼和增強(qiáng)密碼強(qiáng)度
Ⅳ.證券公司應(yīng)在網(wǎng)上證券客戶端提示客戶加強(qiáng)身份證件、賬號、密碼的保護(hù)
A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅲ、Ⅳ
C.I、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
根據(jù)《中華人民共和國證券法》，（）的從業(yè)人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以三萬元以上十萬元以下的罰款。
Ⅰ.證券交易所
Ⅱ.證券公司
Ⅲ.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
Ⅳ.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
A.Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.I、Ⅱ
D.I、Ⅱ、Ⅲ
以下關(guān)于證券公司分公司的說法，正確的是（）。
Ⅰ.分公司不具有企業(yè)法人資格
Ⅱ.分公司的法律責(zé)任由證券公司承擔(dān)
Ⅲ.分公司業(yè)務(wù)范圍可以超過證券公司的業(yè)務(wù)范圍
Ⅳ.分公司是證券公司設(shè)立的證券營業(yè)部以外的分支機(jī)構(gòu)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
對證券公司提交（）的申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自管理之日起20個工作日內(nèi)做出批準(zhǔn)或不予批準(zhǔn)的書面決定。
Ⅰ.要求審查董事任職資格
Ⅱ.要求審查監(jiān)事任職資格
Ⅲ.破產(chǎn)申請
Ⅳ.變更公司申請
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.90
B.60
C.360
D.180
A.收購上市公司中由國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有的股份，未經(jīng)國家授權(quán)的主管部門批準(zhǔn)，不得轉(zhuǎn)讓
B.實施收購行為的投資者稱為收購人
C.作為被收購目標(biāo)的上市公司稱為被收購公司
D.收購期限屆滿，被收購公司股權(quán)分布的股份數(shù)達(dá)到該公司發(fā)行的股份總數(shù)的70％以上的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易
A.貶損同行或以其他不正當(dāng)競爭手段爭攬業(yè)務(wù)
B.泄露客戶資料
C.向客戶傳遞由所在證券公司統(tǒng)一提供的研究研究報告及與證券投資有關(guān)的信息
D.在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外私下接受客戶委托買賣證券
A.證券投資咨詢業(yè)務(wù)（投資顧問）和證券投資咨詢業(yè)務(wù)（分析師）
B.證券投資業(yè)務(wù)和證券投資咨詢業(yè)務(wù)
C.證券承銷業(yè)務(wù)和證券投資業(yè)務(wù)
D.證券一般業(yè)務(wù)和咨詢類業(yè)務(wù)
A.對自營業(yè)務(wù)人員的投資能力、業(yè)績水平等情況進(jìn)行評價
B.負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項和投資品種等
C.負(fù)責(zé)具體投資項目的決策和執(zhí)行工作
D.根據(jù)公司資產(chǎn)、負(fù)債、損益和資本充足等情況確定自營業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風(fēng)險限額等
A.全額包銷
B.余額包銷
C.全額代銷
D.余額代銷
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基金連續(xù)兩個開放日發(fā)生巨額贖回，下列說法錯誤的是（）。
應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定進(jìn)行注冊或者備案的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)有（）。Ⅰ．為公募基金提供投資顧問服務(wù)的機(jī)構(gòu)Ⅱ．為公募基金提供了銷售服務(wù)的機(jī)構(gòu)Ⅲ．為公募基金提供估值服務(wù)的機(jī)構(gòu)
在每日開市前，基金管理人需向（）提供ETF的申購清單和購回清單，并通過基金交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。
下列不屬于基金管理人投資合規(guī)性風(fēng)險的是（）。
管理層在經(jīng)營管理中應(yīng)遵守的原則不包括（）。
根據(jù)忠誠盡責(zé)的職業(yè)道德要求，基金從業(yè)人員在工作中需要做到（）。Ⅰ．忠誠Ⅱ．勤勉Ⅲ．廉潔Ⅳ．正直
某公募基金從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)基金經(jīng)理乙的妻子在進(jìn)行證券投資，但乙并未向公司申報登記，下列關(guān)于甲的行為錯誤的是（）。
開放式基金份額申購和贖回的資金清算依據(jù)（）進(jìn)行。
對于道德與法律的區(qū)別，以下表述錯誤的是（）。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起（）日內(nèi)聘請法定驗資機(jī)構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起（）日內(nèi)，向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗資報告，辦理基金備案手續(xù)。