證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時(shí),不得()。
Ⅰ.為客戶從事期貨交易提供融資
Ⅱ.利用客戶的資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易
Ⅲ.代客戶下達(dá)交易指令
Ⅳ.接受其全額擁有或者控股的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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發(fā)行人報(bào)送申請(qǐng)文件后變更中介機(jī)構(gòu)的,應(yīng)符合的要求包括()。
Ⅰ.更換后的保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)重新制作發(fā)行人的申請(qǐng)文件,并對(duì)申請(qǐng)文件質(zhì)量進(jìn)行控制
Ⅱ.更換后的會(huì)計(jì)師應(yīng)對(duì)發(fā)行人的審計(jì)報(bào)告出具新的專業(yè)報(bào)告
Ⅲ.更換后的律師應(yīng)出具新的法律意見(jiàn)書和律師工作報(bào)告
Ⅳ.保薦機(jī)構(gòu)對(duì)更換后的律師、會(huì)計(jì)師出具的專業(yè)報(bào)告要重新核查
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
下列人員不得擔(dān)任上市公司獨(dú)立董事的有()。
Ⅰ.在上市公司或者其附屬企業(yè)任職的人員
Ⅱ.直接或者間接持有上市公司已發(fā)行股份1%以上的股東
Ⅲ.上市公司前10名股東中的自然人股東及其直系親屬
Ⅳ.為上市公司或者其附屬企業(yè)提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司從事融資融券業(yè)務(wù),應(yīng)建立完備的融資融券業(yè)務(wù)()。
Ⅰ.管理制度
Ⅱ.決策與授權(quán)體系
Ⅲ.操作流程
Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估與控制體系
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
關(guān)于證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù),以下說(shuō)法正確的是()。
Ⅰ.證券公司可以設(shè)立子公司開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù)
Ⅱ.證券公司可以委托具備資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的其他證據(jù)公司進(jìn)行證券投資
Ⅲ.證券公司可以委托基金管理公司進(jìn)行證券投資
Ⅳ.證券公司可以參與股指期貨交易
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)必須使用()。
Ⅰ.客戶資金
Ⅱ.自有資金
Ⅲ.依法籌集可用于自營(yíng)的資金
Ⅳ.轉(zhuǎn)融通資金
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
最新試題
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售前公布招募說(shuō)明書、基金合同及其他有關(guān)文件,公布上述文件的時(shí)間是()。
關(guān)于公募基金管理人的法定職責(zé),下列表述錯(cuò)誤的是()。
基金銷售機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或服務(wù)時(shí),應(yīng)當(dāng)履行特別的注意義務(wù),包括()。Ⅰ.制定專門的工作程序Ⅱ.追加了解相關(guān)信息Ⅲ.告知特別的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)Ⅳ.給予普通投資者更多的考慮時(shí)間Ⅴ.增加回訪頻次
某公募證券投資基金擬披露2018年基金年度報(bào)告,基金管理人披露年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在()之前。
甲有1000元閑置資金,希望通過(guò)投資實(shí)現(xiàn)保值增值,但1000元最多只能購(gòu)買1、2只股票,因此甲選擇購(gòu)買滬深300指數(shù)基金,甲的選擇是因?yàn)榛鹁哂幸韵绿攸c(diǎn)()。
某具有基金銷售資格的證券公司正在大力推廣一只公募基金產(chǎn)品,該產(chǎn)品被定為最高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)R5級(jí)產(chǎn)品,普通投資者劉女士被該機(jī)構(gòu)劃分為風(fēng)險(xiǎn)承受能力類別是C5型,劉女士從該證券公司營(yíng)業(yè)部銷售人員處獲知該產(chǎn)品后,主動(dòng)前往該證券公司營(yíng)業(yè)部,要求銷售人員為其申購(gòu)該基金,下列銷售人員的做法中,正確的是()。
關(guān)于操作風(fēng)險(xiǎn)的表述中,下列錯(cuò)誤的是()。
開(kāi)放式基金份額的轉(zhuǎn)換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額,就可以將其持有的基金份額轉(zhuǎn)換為()的一種業(yè)務(wù)模式。
投資者可通過(guò)ETF進(jìn)行套利交易,這主要是由于ETF具有()的特點(diǎn)。
關(guān)于基金公司投資決策委員會(huì)的描述,不屬于投資決策委員會(huì)所議事項(xiàng)的是()。