單項選擇題營業(yè)部新設(shè)、同城&異地搬遷、撤銷的管理,屬于營業(yè)部(擬搬遷或撤銷)的職責是()。

A.負責新址籌建工作
B.負責組織協(xié)調(diào)實施營業(yè)部新設(shè)、搬遷、撤銷工作
C.負責機房技術(shù)條件配備和設(shè)備安裝方案審核
D.負責客戶與員工安置,原址關(guān)閉工作


你可能感興趣的試題

3.單項選擇題機房巡檢至少包括哪些內(nèi)容()。

A.檢查機房溫度和濕度
B.檢查機房空調(diào)的工作狀態(tài)
C.檢查供配電系統(tǒng)的工作狀態(tài),重點檢查UPS系統(tǒng)的工作狀態(tài)
D.檢查機房監(jiān)控、消防、門禁等設(shè)備的工作狀態(tài)

4.單項選擇題項目開發(fā)人向立項評審小組提出立項申請,立項材料由()受理。

A.固定收益部
B.綜合質(zhì)控部
C.合規(guī)與風險管理部

9.單項選擇題合規(guī)與風險管理部對系統(tǒng)用戶和訪問權(quán)限進行管理,以下說法錯誤的是()。

A.系統(tǒng)內(nèi)任何用戶的建立和權(quán)限的授予履行審批手續(xù)
B.對系統(tǒng)用戶可以訪問的菜單和范圍做出限定
C.系統(tǒng)管理人員可以進行業(yè)務(wù)監(jiān)控操作
D.申請訪問權(quán)限時應(yīng)做出信息保密承諾,并說明信息的用途和公開的范圍
E.定期檢查用戶授權(quán)和使用情況,定期檢查系統(tǒng)工作日志并存檔備查

10.單項選擇題投資決策小組決策事項須有()以上成員到會方可表決。同意票超過表決票()為通過。

A.二分之一;三分之二
B.二分之一;二分之一
C.三分之二;二分之一
D.三分之二;三分之二

最新試題

證券營業(yè)部是否具備啟動實施證券經(jīng)紀人制度的管理能力的評估報告,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型:判斷題

證券營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷遺留問題已妥善解決,且未出現(xiàn)新的問題,為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀人制度必要條件。

題型:判斷題

證券公司在證監(jiān)局轄區(qū)證券營業(yè)部實施經(jīng)紀人制度的備案申請,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型:判斷題

在因前期規(guī)范停止展業(yè)的經(jīng)紀人未消化完畢前,證券營業(yè)部不得新招聘證券經(jīng)紀人。

題型:判斷題

證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議,應(yīng)當為客戶開立資金賬戶。

題型:判斷題

證券公司證券經(jīng)紀人制度啟動實施方案,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型:判斷題

證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)地域范圍不得超出所屬證券營業(yè)部所在地地市級行政區(qū)域,為證券營業(yè)部實施經(jīng)紀人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。

題型:判斷題

客戶的資金賬戶應(yīng)當在證券營業(yè)部非現(xiàn)場開立,證券賬戶應(yīng)當在證券營業(yè)部或者證券登記結(jié)算機構(gòu)現(xiàn)場開立,法律法規(guī)及中國證監(jiān)會另有規(guī)定的從其規(guī)定。

題型:判斷題

證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù),應(yīng)當客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責、范圍等情況,不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息,不得采取不正當競爭手段開展業(yè)務(wù),不得誘導(dǎo)無投資意愿或者無風險承受能力的投資者參與證券交易活動。

題型:判斷題

證券公司是否具備啟動實施證券經(jīng)紀人制度的管理能力的評估報告,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型:判斷題