單項選擇題根據《勞動合同管理辦法》,試用期一般為()個月。

A.1個月
B.2個月
C.3個月
D.6個月


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2.單項選擇題滬市質押券提交入(出)庫申報()撤單,深市()撤單。

A.不可以;可以
B.可以;不可以
C.不可以;不可以
D.可以;可以

4.單項選擇題在向證監(jiān)會提交申報材料后,取得批文前,項目組與投資銀行業(yè)務部發(fā)現(xiàn)項目有不符合發(fā)行要求的情形,需要撤回申請時,項目組填寫“項目結束(終止)申請表”,經()撤回已上報材料。

A.經投資銀行業(yè)務部門負責人同意,綜合質控部審核,并報總經理審批后
B.經投資銀行業(yè)務部門負責人同意,綜合質控部、合規(guī)與風險管理部審核,并報總經理審批后
C.經綜合質控部同意,保薦業(yè)務負責人、內核負責人審核,并報總經理審批后
D.經投資銀行業(yè)務部門負責人同意,綜合質控部、保薦業(yè)務負責人、內核負責人審核,并報總經理審批后

5.單項選擇題投資咨詢人員:是指具備相關知識、具有()資格且從事證券投資咨詢業(yè)務的公司正式員工。

A.證券投資咨詢執(zhí)業(yè)
B.一般業(yè)務
C.無需資格

最新試題

同時采用員工營銷和經紀人營銷方式的證券營業(yè)部,證券經紀人沒有權優(yōu)先選擇作為公司員工開展營銷活動

題型:判斷題

證券營業(yè)部經紀業(yè)務營銷遺留問題已妥善解決,且未出現(xiàn)新的問題,為營業(yè)部實施證券經紀人制度必要條件。

題型:判斷題

營業(yè)部所屬證券公司已通過住所地證監(jiān)局現(xiàn)場核查,當?shù)刈C監(jiān)局出具的《現(xiàn)場核查意見書》中同意公司實施證券經紀人制度,為營業(yè)部實施證券經紀人制度必要條件。

題型:判斷題

證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議,應當為客戶開立資金賬戶。

題型:判斷題

公司對證券經紀人制度實施啟動相關備案材料的完整性、真實性的承諾書,為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型:判斷題

證券公司應當建立健全證券經紀業(yè)務客戶管理與客戶服務制度,加強投資者教育,保護客戶合法權益。

題型:判斷題

證券營業(yè)部證券經紀人客戶開戶時需簽訂的風險提示書及委托關系確認書的格式文本,不是證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型:判斷題

采用經紀人營銷方式的證券營業(yè)部可以聘用非全日制員工開展營銷活動。

題型:判斷題

證券經紀人執(zhí)業(yè)地域范圍不得超出所屬證券營業(yè)部所在地地市級行政區(qū)域,為證券營業(yè)部實施經紀人制度的有關監(jiān)管要求之一。

題型:判斷題

制定并實施證券經紀人培訓制度和證券經紀人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃,屬于申請證券經濟制度必要條件。

題型:判斷題