A.經(jīng)紀業(yè)務總部
B.人力資源部
C.公司總經(jīng)理
D.總經(jīng)理會議
E.公司董事會
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.10000元
B.15000元
C.20000元
D.5000元
A.運營總監(jiān)
B.營銷主管
C.營銷總監(jiān)
D.營業(yè)部負責人
A.經(jīng)紀業(yè)務總部
B.信息技術中心
C.清算中心
D.營業(yè)部
A.監(jiān)管規(guī)定
B.內(nèi)控制度
C.操作流程
D.以上都是
A.單位負責人
B.財務負責人
C.出納人員
D.綜合部人員
最新試題
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議,應當為客戶開立資金賬戶。
證券公司在證監(jiān)局轄區(qū)證券營業(yè)部實施經(jīng)紀人制度的備案申請,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
在因前期規(guī)范停止展業(yè)的經(jīng)紀人未消化完畢前,證券營業(yè)部不得新招聘證券經(jīng)紀人。
證券公司住所地證監(jiān)局對證券公司出具的《證券經(jīng)紀人制度現(xiàn)場核查意見書》,不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司應當建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務管理制度,對證券經(jīng)紀業(yè)務實施集中統(tǒng)一管理,防范公司與客戶之間的利益沖突,切實履行反洗錢義務,防止出現(xiàn)損害客戶合法權益的行為。
實施證券經(jīng)紀人制度一年內(nèi),證券營業(yè)部證券經(jīng)紀人規(guī)模原則上不超過本營業(yè)部后臺員工人數(shù)的6倍。
有關信息系統(tǒng)除了要滿足145號文要求外,還必須將現(xiàn)場拍照功能嵌入開戶流程,保證客戶現(xiàn)場開戶,為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀人制度必要條件。
證券公司應當充分了解客戶情況,在客戶開戶時,對客戶的姓名或者名稱、身份的真實性進行審查。
證券公司經(jīng)紀業(yè)務合法合規(guī)情況,不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券經(jīng)紀人常住地址應在所屬證券營業(yè)部所在地地市級行政區(qū)域內(nèi),為證券營業(yè)部實施經(jīng)紀人制度的有關監(jiān)管要求之一。