A.發(fā)行人
B.項目組
C.綜合質(zhì)控部
D.合規(guī)與風(fēng)險管理部
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.初步盡職調(diào)查報告
B.發(fā)行人基本情況表
C.立項申請
A.合規(guī)與風(fēng)險管理部
B.研究開發(fā)中心
C.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部
D.清算中心
A.發(fā)行人、項目組
B.發(fā)行人、項目組、綜合質(zhì)控部
C.發(fā)行人、項目組、合規(guī)與風(fēng)險管理部
D.發(fā)行人、項目組、綜合質(zhì)控部、合規(guī)與風(fēng)險管理部
A.行政管理部
B.總經(jīng)理辦公室
C.財務(wù)會計部
D.董事會辦公室
A.20
B.30
C.40
D.50
A.一個月
B.三個月
C.六個月
D.一年
A.投資銀行業(yè)務(wù)部
B.綜合質(zhì)控部
C.合規(guī)與風(fēng)險管理部
D.研究開發(fā)中心
A.營業(yè)場地裝飾(含裝飾、強(qiáng)電、空調(diào)工程,下同)投資20萬元(含)以上
B.網(wǎng)絡(luò)布線和機(jī)房工程合計10萬元(含)以上
C.家私采購總值5萬元(含)以上
D.營業(yè)場地裝飾(含裝飾、強(qiáng)電、空調(diào)工程,下同)投資30萬元(含)以上
A.綜合質(zhì)控部
B.公司簽報程序
C.部門負(fù)責(zé)人
D.項目組負(fù)責(zé)人
A.誰管理誰力卷;合規(guī)與風(fēng)險管理部
B.誰主辦誰立卷;信息技術(shù)中心
C.誰管理誰立卷;經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部
D.誰主辦誰立卷;總經(jīng)理辦公室
最新試題
公司對證券經(jīng)紀(jì)人制度實施啟動相關(guān)備案材料的完整性、真實性的承諾書,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議,應(yīng)按規(guī)定辦理客戶交易結(jié)算資金(以下簡稱客戶資金)存管手續(xù)。
采用經(jīng)紀(jì)人營銷方式的證券營業(yè)部可以聘用非全日制員工開展?fàn)I銷活動。
公司合規(guī)部門對備案材料的完整性、合規(guī)性出具的經(jīng)合規(guī)總監(jiān)簽字的合規(guī)審查意見,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司是否具備啟動實施證券經(jīng)紀(jì)人制度的管理能力的評估報告,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
客戶的資金賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營業(yè)部非現(xiàn)場開立,證券賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營業(yè)部或者證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)現(xiàn)場開立,法律法規(guī)及中國證監(jiān)會另有規(guī)定的從其規(guī)定。
證券公司向住所地證監(jiān)局報送的經(jīng)紀(jì)人制度啟動備案的其他材料,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶適當(dāng)性管理制度,為客戶提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)。
證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況,不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息,不得采取不正當(dāng)競爭手段開展業(yè)務(wù),不得誘導(dǎo)無投資意愿或者無風(fēng)險承受能力的投資者參與證券交易活動。
證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合法合規(guī)情況,不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。