A.其他代辦證券公司股份轉(zhuǎn)讓專用席位號碼
B.股份代碼
C.股份數(shù)量
D.交易記錄
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A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
B.存管清算
C.凈資本等風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)
D.反洗錢
E.自營投資監(jiān)控
A.該證券具有潛在投資機(jī)會
B.分析師對該證券有過獨(dú)立研究并且其它研究機(jī)構(gòu)也有相應(yīng)的研究
C.分析師深入實(shí)際調(diào)研與該證券相關(guān)行業(yè)狀況
D.分析師詳細(xì)闡明該證券的投資價值、投資風(fēng)險、適當(dāng)買賣時機(jī)等，并標(biāo)明“強(qiáng)買”、“買入”、“關(guān)注”或“賣出”等評級
A.申請
B.審批
C.開通
D.取消
A.發(fā)行人
B.項(xiàng)目組
C.綜合質(zhì)控部
D.合規(guī)與風(fēng)險管理部
A.初步盡職調(diào)查報(bào)告
B.發(fā)行人基本情況表
C.立項(xiàng)申請
A.合規(guī)與風(fēng)險管理部
B.研究開發(fā)中心
C.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部
D.清算中心
A.發(fā)行人、項(xiàng)目組
B.發(fā)行人、項(xiàng)目組、綜合質(zhì)控部
C.發(fā)行人、項(xiàng)目組、合規(guī)與風(fēng)險管理部
D.發(fā)行人、項(xiàng)目組、綜合質(zhì)控部、合規(guī)與風(fēng)險管理部
A.行政管理部
B.總經(jīng)理辦公室
C.財(cái)務(wù)會計(jì)部
D.董事會辦公室
A.20
B.30
C.40
D.50
A.一個月
B.三個月
C.六個月
D.一年
最新試題
證券營業(yè)部所屬證券公司與經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度、內(nèi)控機(jī)制、技術(shù)系統(tǒng)能在該營業(yè)部有效運(yùn)行，為營業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶適當(dāng)性管理制度，為客戶提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)。
營業(yè)部所屬證券公司已通過住所地證監(jiān)局現(xiàn)場核查，當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局出具的《現(xiàn)場核查意見書》中同意公司實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度，為營業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合法合規(guī)情況，不是證券營業(yè)部申請實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券公司是否具備啟動實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度的管理能力的評估報(bào)告，為證券營業(yè)部申請實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
有關(guān)信息系統(tǒng)除了要滿足145號文要求外，還必須將現(xiàn)場拍照功能嵌入開戶流程，保證客戶現(xiàn)場開戶，為營業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應(yīng)按規(guī)定辦理客戶交易結(jié)算資金（以下簡稱客戶資金）存管手續(xù)。
證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度，為證券營業(yè)部申請實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
采用經(jīng)紀(jì)人營銷方式的證券營業(yè)部可以聘用非全日制員工開展?fàn)I銷活動。
證券營業(yè)部是否具備啟動實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度的管理能力的評估報(bào)告，為證券營業(yè)部申請實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。