多項選擇題營業(yè)部權限管理小組主要負責（）。

A.匯報權限使用情況和存在問題
B.“常規(guī)權限”和“特殊權限”的日常管理
C.保管與權限使用相關的重要檔案
D.提出“臨時權限”的申請


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1.多項選擇題財務預算是公司在預測和決策的基礎上，圍繞公司戰(zhàn)略規(guī)劃，對預算年度內公司各類經濟資源和經營行為合理預計、測算并進行財務控制和監(jiān)督的活動。出現（）情況時，可以申請預算調整。

A.發(fā)生預算外重大收支
B.因機構負責人調整，工作能力發(fā)生重大變化
C.因公司業(yè)務調整，業(yè)務范圍發(fā)生重大變化
D.資本性支出項目變更

2.多項選擇題任期經濟責任審計的重點包括（）。

A.被審計人任期內經營活動的合法合規(guī)性
B.被審計人任期內經營管理目標完成情況
C.被審計人任期內重大經營決策的科學性和效益性
D.被審計人任期內單位財務情況的真實性、完整性、合法性

3.多項選擇題交易員必須嚴格執(zhí)行投資經理下達的指令，當出現下列特殊情況（）時，交易員須及時向投資經理和部門負責人報告。

A.所投資證券達到漲跌幅限制
B.所投資證券當日波幅達15%
C.市場出現對所投資證券有重大影響的異常情況
D.所投資股票當日波幅達10%

4.多項選擇題證券經紀人的任職資格條件（）。

A.高中以上學歷，年齡原則在50周歲以下
B.具有良好的職業(yè)道德，沒有違法、違規(guī)或刑事處罰記錄
C.具備從事證券經紀人所必須的資格條件
D.具備一定的客戶基礎或客戶開發(fā)能力的優(yōu)先

5.多項選擇題根據公司利益沖突防范管理機制要求，下列符合公司跨越信息隔離墻管理內容的是（）。

A.研究開發(fā)中心為投資銀行業(yè)務部門、證券投資部、資產管理部提供研究支持，可越墻開展研究工作
B.除研究開發(fā)中心外，其他部門間亦可以越墻開展工作
C.投資銀行業(yè)務部門因項目開展需要，請研究開發(fā)中心研究人員參與投資銀行項目，對項目公司或項目公司所屬行業(yè)進行研究、撰寫投資價值分析報告等研究支持工作，須征得研究開發(fā)中心同意后，向合規(guī)與風險管理部提出申請，填寫《越墻審批單》，經合規(guī)與風險管理部審批通過后，方可請該研究人員（越墻人員）越墻開展工作
D.證券投資部、資產管理部因投資分析需求，請研究開發(fā)中心研究人員就上市公司進行調研、撰寫投資價值分析報告等研究支持工作，須征得研究開發(fā)中心同意后，向合規(guī)與風險管理部提出申請，填寫《越墻審批單》，經合規(guī)與風險管理部審批通過后，方可請該研究人員（越墻人員）越墻開展工作

最新試題

制定并實施證券經紀人培訓制度和證券經紀人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，不屬于申請證券經濟制度必要條件。

題型：判斷題

證券經紀人常住地址應在所屬證券營業(yè)部所在地地市級行政區(qū)域內，為證券營業(yè)部實施經紀人制度的有關監(jiān)管要求之一。

題型：判斷題

證券經紀人應當遵守自律組織的有關自律管理規(guī)定。

題型：判斷題

客戶申請轉托管、撤銷指定交易和銷戶的，應當在接受客戶申請并完成其賬戶交易結算（包括但不限于交易、基金代銷、新股申購等業(yè)務）后的三個交易日內辦理完畢

題型：判斷題

制定并實施證券經紀人培訓制度和證券經紀人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，屬于申請證券經濟制度必要條件。

題型：判斷題

營業(yè)部所屬證券公司已通過住所地證監(jiān)局現場核查，當地證監(jiān)局出具的《現場核查意見書》中同意公司實施證券經紀人制度，為營業(yè)部實施證券經紀人制度必要條件。

題型：判斷題

證券公司向住所地證監(jiān)局報送的經紀人制度啟動備案的其他材料，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型：判斷題

轄區(qū)外證券營業(yè)部經紀人不得在當地證監(jiān)局轄區(qū)執(zhí)業(yè)。

題型：判斷題

證券公司住所地證監(jiān)局對證券公司出具的《證券經紀人制度現場核查意見書》，不是證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型：判斷題

證券公司從事證券經紀業(yè)務，應當客觀說明公司業(yè)務資格、服務職責、范圍等情況，不得提供虛假、誤導性信息，不得采取不正當競爭手段開展業(yè)務，不得誘導無投資意愿或者無風險承受能力的投資者參與證券交易活動。

題型：判斷題