多項選擇題銀企對賬工作應(yīng)堅持“四個嚴禁”,即()

A.嚴禁任何網(wǎng)點機構(gòu)向客戶發(fā)放余額對賬單
B.嚴禁網(wǎng)點機構(gòu)的業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員(含業(yè)務(wù)經(jīng)理)單獨回收對賬回執(zhí)
C.嚴禁網(wǎng)點機構(gòu)的業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員(含業(yè)務(wù)經(jīng)理)單獨進行“對賬單回執(zhí)回收箱”開箱操作
D.嚴禁網(wǎng)點機構(gòu)的業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員(含客戶經(jīng)理)單獨上門對賬


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你可能感興趣的試題

1.多項選擇題銀行匯票/本票重打29050交易,強制核準時需拍攝的憑證有()

A.原匯票/本票(加蓋“作廢”戳記)
B.原申請書
C.29011明細查詢
D.重打原因說明

2.多項選擇題銀行為境內(nèi)個人的境內(nèi)資產(chǎn)變現(xiàn)賬戶內(nèi)資金辦理結(jié)匯,應(yīng)審核()。

A.結(jié)匯所得人民幣資金的支付命令函
B.外國投資者收購中方股權(quán)出資確認登記表
C.相關(guān)完稅證明,無轉(zhuǎn)股收益的可免予提交完稅證明
D.結(jié)匯后的人民幣資金用途證明文件

3.多項選擇題銀行以短信方式將有關(guān)短信發(fā)送至客戶指定的手機號碼,具體服務(wù)產(chǎn)品可包括()

A.信息服務(wù)
B.賬戶服務(wù)
C.人工服務(wù)
D.支付服務(wù)

4.多項選擇題應(yīng)急管理包括()

A.日常預(yù)防
B.培訓(xùn)
C.演練
D.制定應(yīng)急預(yù)案

5.多項選擇題有折轉(zhuǎn)客戶賬沖正00145交易,強制核準要拍攝的憑證有()。

A.原個人業(yè)務(wù)交易單及存折
B.錯賬沖正傳票
C.客戶有效身份證件(由柜員原因引起的沖正由現(xiàn)場業(yè)務(wù)經(jīng)理確認后無需提供客戶證件和存折)
D.轉(zhuǎn)入賬戶憑證

最新試題

網(wǎng)點嚴禁代客保管IC卡,不允許客戶使用員工的生產(chǎn)及辦公電腦進行對賬操作(公共電腦嚴密管控的除外,網(wǎng)銀體驗機在外網(wǎng)上的不在此列)。員工指導(dǎo)客戶使用網(wǎng)銀對賬,不得替客戶操作鼠標及鍵盤。

題型:判斷題

充分認識跨境匯款業(yè)務(wù)中反洗錢與制裁合規(guī)風(fēng)險管控的重要性,嚴格按照行內(nèi)要求開展盡職調(diào)查,了解、核對、登記匯款人、收款人信息,了解匯款資金來源和用途或其他交易背景信息,對于出現(xiàn)異常情形的,按照條線業(yè)務(wù)管理規(guī)定開展加強盡職調(diào)查,對于中國銀行制度禁止敘做的業(yè)務(wù)應(yīng)拒絕提供服務(wù)。

題型:判斷題

禁止尾箱存放短期內(nèi)不使用的重要空白憑證。

題型:判斷題

嚴禁代客戶交易、代客戶持有或安排他人代客戶持有代銷產(chǎn)品。

題型:判斷題

STS業(yè)務(wù)處理涉及同業(yè)業(yè)務(wù)原則上也可進行手工交易,涉及手工交易的必須詳細上報業(yè)務(wù)背景。

題型:判斷題

對于存款手工計結(jié)息調(diào)整業(yè)務(wù),存款產(chǎn)品(指生息賬戶)的準入、退出需由省行業(yè)務(wù)主管部門提出申請,省行財務(wù)管理部門審批同意并報備省行運營控制部。

題型:判斷題

發(fā)現(xiàn)柜員違背客戶真實交易意愿,發(fā)起虛假業(yè)務(wù),且金額巨大,性質(zhì)嚴重,派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理應(yīng)在一小時內(nèi)立即向委派機構(gòu)報告。

題型:判斷題

嚴禁給予合作機構(gòu)及其工作人員,或者向合作機構(gòu)及其工作人員收取、索要代銷協(xié)議約定以外的利益。

題型:判斷題

各營業(yè)機構(gòu)要建立現(xiàn)金尾箱、尾數(shù)包檢查制度,保證合規(guī)操作、賬實相符。檢查結(jié)束后,檢查人應(yīng)在核心銀行系統(tǒng)打印的“9011”柜員現(xiàn)金余額表和“9603”機構(gòu)現(xiàn)金余額表上注明檢查時間、檢查結(jié)果并簽字確認,專夾裝訂保管,以備后查。尾箱檢查可分時、分次進行,檢查時應(yīng)對成捆卡把、不成捆的全數(shù)清點。

題型:判斷題

柜員與終端指紋回退僅限當(dāng)日有效,次日系統(tǒng)自動恢復(fù)為指紋簽到方式,指紋回退柜員務(wù)必切實做好密碼保管工作,不得將密碼借予他人使用。

題型:判斷題