A.風(fēng)險與控制識別評估（RCSA）
B.關(guān)鍵指標(biāo)（KI）
C.案防自我評估（AFPG）
D.風(fēng)險事件與內(nèi)控問題收集（DC）
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A.提升操作風(fēng)險報告機(jī)制，繼續(xù)于董事和高層相關(guān)會議中審議重大操作風(fēng)險問題
B.加強(qiáng)對IT藍(lán)圖新線可能引發(fā)的操作風(fēng)險的識別和管理
C.向銀監(jiān)會反饋解釋現(xiàn)有的剩余風(fēng)險決策、整改、審批、監(jiān)控機(jī)制
D.向銀監(jiān)會解釋該行并不存在該問題
A.合規(guī)只是法律與合規(guī)部的責(zé)任
B.合規(guī)只是風(fēng)險管理部的責(zé)任
C.合規(guī)是風(fēng)險條線的責(zé)任
D.合規(guī)是興業(yè)銀行所有員工的責(zé)任
A.案件防控制度
B.合規(guī)問責(zé)制度
C.誠信舉報制度
D.合規(guī)績效考核制度
A.監(jiān)事會
B.總行法律與合規(guī)部
C.總行辦公室
D.董事會
A.《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引》
B.《興業(yè)銀行員工行為十三條禁令》
C.《銀行業(yè)員工從業(yè)規(guī)范》
D.《商業(yè)銀行內(nèi)部控制管理指引》
最新試題
關(guān)于有權(quán)履行反洗錢監(jiān)督管理的部門，下列哪些選項是正確的是（）
分行開展某次檢查發(fā)現(xiàn)以下問題，哪些是屬于運(yùn)行缺陷（）
合規(guī)是指商業(yè)銀行的經(jīng)營活動與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則相一致，這里的法律、規(guī)則和準(zhǔn)則包括（）
財務(wù)報告缺陷是指不能合理保證財務(wù)報告可靠性的內(nèi)部控制設(shè)計和運(yùn)行缺陷。
非財務(wù)報告缺陷是指不能合理保證除財務(wù)報告目標(biāo)之外的、其他目標(biāo)的內(nèi)部控制可靠性的內(nèi)部控制設(shè)計和運(yùn)行缺陷，包括（）等內(nèi)部控制目標(biāo)。
總行內(nèi)部控制委員會常設(shè)成員有（）
總行內(nèi)部控制委員會設(shè)主任委員一名，張某為總行董事會董事，王某為總行監(jiān)事會監(jiān)事，李某為總行分管內(nèi)部控制的的行領(lǐng)導(dǎo)，趙某為總行審計部部門負(fù)責(zé)人，請問誰不符合主任委員資格（）
內(nèi)控缺陷按照影響內(nèi)控目標(biāo)的具體表現(xiàn)形式可分為（）
以下關(guān)于內(nèi)控檢查計劃備案的描述，正確的是（）
《興業(yè)銀行股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法》中，主要自然人股東，是指持有或控制興業(yè)銀行10%以上股份或表決權(quán)的自然人股東。