A.不完善或有問題的內(nèi)部程序
B.員工
C.信息科技系統(tǒng)
D.外部事件
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A.必須知道最小提供
B.必須知道最大提供
C.誰用人誰負(fù)責(zé)
D.絕對不可外泄
A.CFP系統(tǒng)
B.零售信貸管理系統(tǒng)
C.合規(guī)內(nèi)控與操作風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)
D.統(tǒng)一財(cái)務(wù)報(bào)表系統(tǒng)
A.一個(gè)月
B.三個(gè)月
C.六個(gè)月
D.一年
A.5%
B.1%
C.7%
D.10%
A.內(nèi)部環(huán)境
B.風(fēng)險(xiǎn)評估
C.控制活動
D.內(nèi)部監(jiān)督
最新試題
總行內(nèi)部控制委員會設(shè)主任委員一名，張某為總行董事會董事，王某為總行監(jiān)事會監(jiān)事，李某為總行分管內(nèi)部控制的的行領(lǐng)導(dǎo)，趙某為總行審計(jì)部部門負(fù)責(zé)人，請問誰不符合主任委員資格（）
內(nèi)控評估的主要方法有（）。
下列哪些是“飛單”行為可能造成的危害（）
《興業(yè)銀行股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法》中，主要自然人股東，是指持有或控制興業(yè)銀行10%以上股份或表決權(quán)的自然人股東。
關(guān)于有權(quán)履行反洗錢監(jiān)督管理的部門，下列哪些選項(xiàng)是正確的是（）
下列屬于內(nèi)部控制的基本原則的是（）
非財(cái)務(wù)報(bào)告缺陷是指不能合理保證除財(cái)務(wù)報(bào)告目標(biāo)之外的、其他目標(biāo)的內(nèi)部控制可靠性的內(nèi)部控制設(shè)計(jì)和運(yùn)行缺陷，包括（）等內(nèi)部控制目標(biāo)。
興業(yè)銀行內(nèi)部控制有效性分為（）特別關(guān)注、無效。
合規(guī)是指商業(yè)銀行的經(jīng)營活動與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則相一致，這里的法律、規(guī)則和準(zhǔn)則包括（）
以下哪些交易可免予按照關(guān)聯(lián)交易的方式表決和披露（）