A.全面原則
B.審慎原則
C.有效原則
D.盈利原則
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A.對(duì)興業(yè)銀行內(nèi)控制體系建設(shè)進(jìn)行分析評(píng)估
B.對(duì)興業(yè)銀行盈利能力的分析評(píng)估
C.對(duì)興業(yè)銀行內(nèi)控實(shí)施情況的分析評(píng)估
D.對(duì)興業(yè)銀行內(nèi)控運(yùn)行結(jié)果的分析評(píng)估
A.經(jīng)辦機(jī)構(gòu)自評(píng)
B.業(yè)務(wù)部門復(fù)評(píng)
C.法律與合規(guī)部獨(dú)立評(píng)價(jià)
D.以上都不是
A.確定內(nèi)控自評(píng)范圍、制訂內(nèi)控自評(píng)工作方案、內(nèi)控測(cè)試、內(nèi)控缺陷認(rèn)定與整改、制訂內(nèi)控自評(píng)工作底稿、內(nèi)控缺陷的持續(xù)識(shí)別與整改
B.確定內(nèi)控自評(píng)范圍、制訂內(nèi)控自評(píng)工作底稿、制訂內(nèi)控自評(píng)工作方案、內(nèi)控測(cè)試、內(nèi)控缺陷認(rèn)定與整改、內(nèi)控缺陷的持續(xù)識(shí)別與整改
C.確定內(nèi)控自評(píng)范圍、制訂內(nèi)控自評(píng)工作方案、制訂內(nèi)控自評(píng)工作底稿、內(nèi)控測(cè)試、內(nèi)控缺陷認(rèn)定與整改、內(nèi)控缺陷的持續(xù)識(shí)別與整改
D.制訂內(nèi)控自評(píng)工作方案、確定內(nèi)控自評(píng)范圍、制訂內(nèi)控自評(píng)工作底稿、內(nèi)控測(cè)試、內(nèi)控缺陷認(rèn)定與整改、內(nèi)控缺陷的持續(xù)識(shí)別與整改
A.內(nèi)控評(píng)價(jià)模塊
B.內(nèi)控檢查模塊
C.內(nèi)控監(jiān)督模塊
D.員工合規(guī)檔案管理模塊
A.檢查開始時(shí)，檢查組要填寫《現(xiàn)場(chǎng)檢查資料調(diào)閱清單》，與被查對(duì)象進(jìn)行資料交接，檢查資料使用完畢后，要及時(shí)歸還被查單位
B.現(xiàn)場(chǎng)檢查進(jìn)場(chǎng)前，檢查主辦部門應(yīng)向被查單位下達(dá)《現(xiàn)場(chǎng)檢查通知書》
C.《檢查工作底稿》經(jīng)檢查組長(zhǎng)審核后，交接受檢查單位簽章確認(rèn)
D.對(duì)于檢查范圍跨部門的綜合性外部監(jiān)管檢查，均由分行法律與合規(guī)部負(fù)責(zé)牽頭組織備查工作
最新試題
內(nèi)部控制評(píng)估體系建設(shè)項(xiàng)目旨在滿足《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》的要求，其基本任務(wù)包括（）
內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫穿（）全過程，覆蓋興業(yè)銀行及其所屬單位的各種業(yè)務(wù)和事項(xiàng)。
《興業(yè)銀行股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法》中所稱的關(guān)聯(lián)董事包括下列董事或者具有下列情形之一的董事（）
控制測(cè)試是指評(píng)價(jià)人員通過選取一定數(shù)量的樣本，對(duì)存在的關(guān)鍵控制進(jìn)行測(cè)試，驗(yàn)證實(shí)際業(yè)務(wù)操作是否按照制度設(shè)計(jì)的控制要求執(zhí)行，以判斷被評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)控制運(yùn)行的有效性。
內(nèi)部控制室商業(yè)銀行（）參與的，通過制定和實(shí)施系統(tǒng)化的制度、流程和方法，實(shí)現(xiàn)控制目標(biāo)的動(dòng)態(tài)過程和機(jī)制。
內(nèi)控缺陷按照影響內(nèi)部控制目標(biāo)的嚴(yán)重程度可分為（）
關(guān)于有權(quán)履行反洗錢監(jiān)督管理的部門，下列哪些選項(xiàng)是正確的是（）
以下屬于關(guān)聯(lián)交易限制性規(guī)定的有哪幾項(xiàng)（）。
總行業(yè)務(wù)部門是興業(yè)銀行內(nèi)部控制的建設(shè)、執(zhí)行部門，負(fù)責(zé)（）
下列哪個(gè)屬于反洗錢行為的上游犯罪活動(dòng)（）