單項選擇題在合規(guī)系統(tǒng)內(nèi)控評價模塊中，總行部門內(nèi)控評價崗、子公司內(nèi)控評價崗、分行法規(guī)部內(nèi)控評價崗、總行內(nèi)控評價普通用戶由（）系統(tǒng)管理員賦予。分行部門（支行）內(nèi)控評價崗和分行內(nèi)控評價普通用戶角色由（）系統(tǒng)管理員賦予。

A.總行；分行法規(guī)部
B.總行；風險管理部
C.總行法規(guī)部；分行法規(guī)部
D.總行風險管理部；分行法規(guī)部


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1.單項選擇題內(nèi)部控制有效性共分五級，即：有效、基本有效、關注、（）、無效。

A.基本關注
B.特別關注
C.基本無效
D.特別無效

2.單項選擇題按照缺陷成因或來源，內(nèi)控缺陷分為（）和運行缺陷。

A.財務報告缺陷
B.非財務報告缺陷
C.設計缺陷
D.流程缺陷

3.單項選擇題內(nèi)控評價內(nèi)容涉及企業(yè)層面、（）層面和流程層面的內(nèi)部控制。

A.信息科技
B.人員管理
C.權限管理
D.內(nèi)控管理

4.單項選擇題按照影響內(nèi)部控制目標的嚴重程度，分為重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷，以下描述符合重要缺陷的認定標準的有（）

A.因財務報告缺陷導致的資產(chǎn)及負債類科目潛在錯報>資產(chǎn)總額的0.09%
B.因財務報告缺陷導致的資產(chǎn)總額的0.005%＜資產(chǎn)及負債類科目潛在錯報≤資產(chǎn)總額的0.09%
C.非財務報告缺陷導致的直接財產(chǎn)損失>所有者權益的1.6%
D.財務報表潛在錯報金額、或直接財產(chǎn)損失介于人民幣200萬（含）至1000萬之間

5.單項選擇題總、分行（）作為興業(yè)銀行內(nèi)控管理職能部門，負責內(nèi)控評價工作的牽頭組織實施。

A.風險管理部
B.盡職調查中心
C.法律與合規(guī)部門
D.審計部