A.員工
B.內(nèi)部程序
C.信息科技系統(tǒng)
D.外部事件
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A.定期利用風(fēng)險與識別控制評估(RCSA)進(jìn)行風(fēng)險評估
B.定期檢測關(guān)鍵指標(biāo)(KI)
C.定期收集風(fēng)險數(shù)據(jù)(DC)并進(jìn)行分析
D.宣傳合規(guī)是全體員工責(zé)任,而非合規(guī)管理部門人員責(zé)任的理念
A.實(shí)現(xiàn)對合規(guī)風(fēng)險的有效識別和管理
B.促進(jìn)全面風(fēng)險管理體系的建設(shè)
C.確保興業(yè)銀行依法合規(guī)經(jīng)營
D.及時解決合規(guī)缺陷
A.現(xiàn)金業(yè)務(wù)
B.票據(jù)承兌業(yè)務(wù)
C.票據(jù)貼現(xiàn)業(yè)務(wù)
D.信用證業(yè)務(wù)
A.利用職務(wù)上的便利,索取、收受賄賂或者違反國家規(guī)定收受各種名義的回扣、手續(xù)費(fèi)
B.利用職務(wù)上的便利,貪污、挪用、侵占興業(yè)銀行或者客戶的資金
C.違反規(guī)定徇私向親屬、朋友發(fā)放貸款或者提供擔(dān)保
D.在其他經(jīng)濟(jì)組織兼職
A.案件防控制度
B.合規(guī)問責(zé)制度
C.誠信舉報(bào)制度
D.合規(guī)績效考核制度
最新試題
控制測試是指評價人員通過選取一定數(shù)量的樣本,對存在的關(guān)鍵控制進(jìn)行測試,驗(yàn)證實(shí)際業(yè)務(wù)操作是否按照制度設(shè)計(jì)的控制要求執(zhí)行,以判斷被評價機(jī)構(gòu)控制運(yùn)行的有效性。
根據(jù)《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》,內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括的五要素有:內(nèi)部控制環(huán)境()監(jiān)督評價與糾正。
以下關(guān)于內(nèi)控檢查計(jì)劃備案的描述,正確的是()
內(nèi)控缺陷按照影響內(nèi)控目標(biāo)的具體表現(xiàn)形式可分為()
興業(yè)銀行對關(guān)聯(lián)方的授信余額實(shí)行比例控制,以下哪些控制比例是正確的()
內(nèi)控評估的主要方法有()。
以下屬于關(guān)聯(lián)交易限制性規(guī)定的有哪幾項(xiàng)()。
總行內(nèi)部控制委員會常設(shè)成員有()
總行業(yè)務(wù)部門是興業(yè)銀行內(nèi)部控制的建設(shè)、執(zhí)行部門,負(fù)責(zé)()
下述關(guān)于內(nèi)控缺陷的描述正確的是()