A.主要股東、董事、監(jiān)事、高管關(guān)聯(lián)自然人
B.主要股東、董事、監(jiān)事、高管關(guān)聯(lián)法人
C.內(nèi)部人及其關(guān)聯(lián)自然人
D.內(nèi)部人關(guān)聯(lián)法人
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A.建立或修改客戶資料
B.開立銀行結(jié)算賬戶
C.現(xiàn)鈔兌換
D.提供一次性金融服務(wù)
A.有關(guān)主管部門核準(zhǔn)資質(zhì)
B.營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人的同意
C.人員從業(yè)資格
D.內(nèi)部的業(yè)務(wù)授權(quán)
A.來信
B.來訪
C.電話
D.傳真
A.授權(quán)應(yīng)與職責(zé)對應(yīng)、適當(dāng)、明確
B.授權(quán)應(yīng)采取書面形式
C.各級人員應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)和承擔(dān)責(zé)任
D.對于已經(jīng)經(jīng)過領(lǐng)導(dǎo)班子集體研究決策的事項，在執(zhí)行過程中需作調(diào)整的，可由機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人獨(dú)自作出決策
A.不相容職務(wù)分離控制
B.授權(quán)審批控制
C.會計系統(tǒng)控制
D.財產(chǎn)保護(hù)控制
最新試題
內(nèi)控評估的主要方法有（）。
根據(jù)《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》，內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括的五要素有：內(nèi)部控制環(huán)境（）監(jiān)督評價與糾正。
分行開展某次檢查發(fā)現(xiàn)以下問題，哪些是屬于運(yùn)行缺陷（）
興業(yè)銀行內(nèi)部控制有效性分為（）特別關(guān)注、無效。
反洗錢法規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行客戶身份識別，認(rèn)為必要時可以向稅務(wù)部門核實(shí)客戶有關(guān)身份信息。
內(nèi)部控制主要是確保內(nèi)部控制體系的建立及有效實(shí)施，不必確保興業(yè)銀行資產(chǎn)的安全。
以下屬于關(guān)聯(lián)交易限制性規(guī)定的有哪幾項（）。
控制測試是指評價人員通過選取一定數(shù)量的樣本，對存在的關(guān)鍵控制進(jìn)行測試，驗(yàn)證實(shí)際業(yè)務(wù)操作是否按照制度設(shè)計的控制要求執(zhí)行，以判斷被評價機(jī)構(gòu)控制運(yùn)行的有效性。
合規(guī)是指商業(yè)銀行的經(jīng)營活動與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則相一致，這里的法律、規(guī)則和準(zhǔn)則包括（）
法律與合規(guī)部門作為興業(yè)銀行內(nèi)控管理職能部門，負(fù)責(zé)內(nèi)控評價工作的牽頭組織實(shí)施，具體職責(zé)包括（）