A.事件發(fā)生的國(guó)家歸屬
B.事件發(fā)生的省份
C.事件原因說(shuō)明
D.事件發(fā)現(xiàn)渠道
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.客戶(hù)、產(chǎn)品和業(yè)務(wù)活動(dòng)事件-不良的業(yè)務(wù)或市場(chǎng)行為-未經(jīng)有效批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)活動(dòng)
B.執(zhí)行、交割和流程管理事件-交易認(rèn)定，執(zhí)行和維護(hù)-其他任務(wù)履行失誤
C.內(nèi)部程序-內(nèi)部程序不完善-內(nèi)部程序設(shè)計(jì)不完善
D.內(nèi)部程序-其他內(nèi)部程序因素-其他
A.雙擊風(fēng)險(xiǎn)事件管理（DC）模塊中的事件庫(kù)功能模塊
B.在“分行部門(mén)初次填報(bào)”功能模塊中選擇要查詢(xún)的年份查詢(xún)
C.打開(kāi)“分行部門(mén)初次填報(bào)”后，點(diǎn)擊界面上的“查詢(xún)”按鈕
D.在“我的工作臺(tái)”中選擇“過(guò)往歷史數(shù)據(jù)”模塊進(jìn)行查詢(xún)
A.固有風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
B.剩余風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
C.控制設(shè)計(jì)評(píng)估
D.控制執(zhí)行評(píng)估
A.定期開(kāi)展流程梳理與分析，并對(duì)上年度流程清單進(jìn)行重檢和更新
B.定期開(kāi)展識(shí)別評(píng)估流程的基本信息梳理和更新
C.定期開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)與控制識(shí)別評(píng)估，并對(duì)上年度識(shí)別評(píng)估結(jié)果進(jìn)行重檢和更新
D.加強(qiáng)問(wèn)題整改跟蹤和管理改進(jìn)
A.審核需董事會(huì)審議的重大關(guān)聯(lián)交易
B.對(duì)興業(yè)銀行關(guān)聯(lián)交易情況進(jìn)行檢查考核
C.董事會(huì)授權(quán)的其他事宜
D.審核應(yīng)提交股東大會(huì)審批的關(guān)聯(lián)交易
最新試題
關(guān)于有權(quán)履行反洗錢(qián)監(jiān)督管理的部門(mén)，下列哪些選項(xiàng)是正確的是（）
以下哪些屬于違規(guī)可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)（）
反洗錢(qián)法規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行客戶(hù)身份識(shí)別，認(rèn)為必要時(shí)可以向稅務(wù)部門(mén)核實(shí)客戶(hù)有關(guān)身份信息。
內(nèi)控缺陷按照影響內(nèi)部控制目標(biāo)的嚴(yán)重程度可分為（）
《興業(yè)銀行股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法》中所稱(chēng)的關(guān)聯(lián)董事包括下列董事或者具有下列情形之一的董事（）
《興業(yè)銀行股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法》中，主要自然人股東，是指持有或控制興業(yè)銀行10%以上股份或表決權(quán)的自然人股東。
下列哪些是“飛單”行為可能造成的危害（）
下列屬于內(nèi)部控制的基本原則的是（）
興業(yè)銀行內(nèi)控評(píng)價(jià)應(yīng)當(dāng)遵循的原則，包括（）
興業(yè)銀行內(nèi)部控制評(píng)估工作可以分為以下幾個(gè)方面（）