多項(xiàng)選擇題以下哪些屬于內(nèi)控評(píng)價(jià)結(jié)果的應(yīng)用（）

A.結(jié)合制度后評(píng)價(jià)工作要求，出臺(tái)和完善相關(guān)制度文件，促進(jìn)內(nèi)控制度的合規(guī)性、操作性和完備性
B.針對(duì)業(yè)務(wù)和管理流程的薄弱環(huán)節(jié)，優(yōu)化流程和內(nèi)控要點(diǎn)的設(shè)計(jì)，提升內(nèi)控管理的有效性
C.將多個(gè)機(jī)構(gòu)均存在較多缺陷的業(yè)務(wù)流程，作為日常檢查監(jiān)督工作的重點(diǎn)，提高檢查監(jiān)督的前瞻性和針對(duì)性
D.根據(jù)內(nèi)控評(píng)價(jià)結(jié)果更新相關(guān)相關(guān)流程RCSA評(píng)估結(jié)果，提高操作風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的客觀性


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1.多項(xiàng)選擇題按影響內(nèi)部控制目標(biāo)的具體表現(xiàn)形式，內(nèi)部控制缺陷劃分為（）

A.財(cái)務(wù)報(bào)告缺陷
B.非財(cái)務(wù)報(bào)告缺陷
C.設(shè)計(jì)缺陷
D.運(yùn)行缺陷

2.多項(xiàng)選擇題運(yùn)行缺陷的整改標(biāo)準(zhǔn)一般為（）

A.已對(duì)缺陷樣本采取了補(bǔ)救措施、以盡可能減少損失
B.已按照興業(yè)銀行相關(guān)制度規(guī)定、對(duì)缺陷樣本涉及的相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行了問責(zé)
C.已采取了加強(qiáng)控制執(zhí)行有效性的相關(guān)措施
D.在相關(guān)整改措施運(yùn)行一定期間后、實(shí)施補(bǔ)充測(cè)試未發(fā)現(xiàn)類似運(yùn)行缺陷樣本

3.多項(xiàng)選擇題興業(yè)銀行員工在開展業(yè)務(wù)的過程中，應(yīng)當(dāng)做到下列哪些要求（）

A.遵紀(jì)守法
B.合規(guī)辦事
C.保守商業(yè)秘密
D.嚴(yán)格執(zhí)行反洗錢要求

4.多項(xiàng)選擇題興業(yè)銀行應(yīng)該按照下列哪些外部法律和監(jiān)管要求開展合規(guī)經(jīng)營？（）

A.《商業(yè)銀行法》
B.《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》
C.《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員職業(yè)操守指引》
D.《興業(yè)銀行關(guān)于進(jìn)一步貫徹從嚴(yán)治行的若干補(bǔ)充規(guī)定》

5.多項(xiàng)選擇題商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)評(píng)估內(nèi)部交易對(duì)相關(guān)附屬機(jī)構(gòu)及銀行集團(tuán)整體（）等方面的影響

A.資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)
B.資產(chǎn)質(zhì)量
C.收益
D.監(jiān)管指標(biāo)