多項選擇題按影響內(nèi)部控制目標的具體表現(xiàn)形式，內(nèi)部控制缺陷劃分為（）

A.財務報告缺陷
B.非財務報告缺陷
C.設計缺陷
D.運行缺陷


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1.多項選擇題運行缺陷的整改標準一般為（）

A.已對缺陷樣本采取了補救措施、以盡可能減少損失
B.已按照興業(yè)銀行相關制度規(guī)定、對缺陷樣本涉及的相關責任人進行了問責
C.已采取了加強控制執(zhí)行有效性的相關措施
D.在相關整改措施運行一定期間后、實施補充測試未發(fā)現(xiàn)類似運行缺陷樣本

2.多項選擇題興業(yè)銀行員工在開展業(yè)務的過程中，應當做到下列哪些要求（）

A.遵紀守法
B.合規(guī)辦事
C.保守商業(yè)秘密
D.嚴格執(zhí)行反洗錢要求

3.多項選擇題興業(yè)銀行應該按照下列哪些外部法律和監(jiān)管要求開展合規(guī)經(jīng)營？（）

A.《商業(yè)銀行法》
B.《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》
C.《銀行業(yè)金融機構從業(yè)人員職業(yè)操守指引》
D.《興業(yè)銀行關于進一步貫徹從嚴治行的若干補充規(guī)定》

4.多項選擇題商業(yè)銀行應當評估內(nèi)部交易對相關附屬機構及銀行集團整體（）等方面的影響

A.資產(chǎn)負債結構
B.資產(chǎn)質(zhì)量
C.收益
D.監(jiān)管指標

5.多項選擇題商業(yè)銀行應當指定牽頭部門負責銀行集團內(nèi)部交易管理，建立（）的政策、權限與程序

A.識別
B.監(jiān)測
C.報告
D.控制和處理內(nèi)部交易