A.興業(yè)銀行監(jiān)事
B.分行的高級管理人員
C.分行的中層干部
D.分行內(nèi)部員工
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A.依法建立和實施客戶身份識別制度
B.依法建立客戶身份資料和交易記錄保存制度
C.依法執(zhí)行大額交易和可疑交易報告制度
D.反洗錢培訓和宣傳
A.全面性
B.制衡性
C.可行性
D.成本效益
A.合法合規(guī)
B.資產(chǎn)安全
C.財務報告及相關(guān)信息真實完整
D.提高經(jīng)營效率和效果
A.適用于銀行的法律、行政法規(guī)
B.適用于銀行的自律性組織的行業(yè)準則
C.適用于銀行的誠實守信和道德行為的準則
D.以上都是
A.開展內(nèi)控檢查
B.進行員工培訓
C.實施違規(guī)問責
D.以上都是
最新試題
內(nèi)控缺陷按照影響內(nèi)部控制目標的嚴重程度可分為（）
根據(jù)《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》，內(nèi)部控制應當包括的五要素有：內(nèi)部控制環(huán)境（）監(jiān)督評價與糾正。
興業(yè)銀行對關(guān)聯(lián)方的授信余額實行比例控制，以下哪些控制比例是正確的（）
下列屬于內(nèi)部控制的基本原則的是（）
合規(guī)是指商業(yè)銀行的經(jīng)營活動與法律、規(guī)則和準則相一致，這里的法律、規(guī)則和準則包括（）
《興業(yè)銀行股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法》中，主要自然人股東，是指持有或控制興業(yè)銀行10%以上股份或表決權(quán)的自然人股東。
內(nèi)控評估的主要方法有（）。
以下哪些交易可免予按照關(guān)聯(lián)交易的方式表決和披露（）
以下屬于關(guān)聯(lián)交易限制性規(guī)定的有哪幾項（）。
《興業(yè)銀行股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法》中所稱的關(guān)聯(lián)董事包括下列董事或者具有下列情形之一的董事（）