A.項(xiàng)目實(shí)施是滿足外部監(jiān)管要求的需要
B.項(xiàng)目實(shí)施是興業(yè)銀行強(qiáng)化資本管理和推進(jìn)業(yè)務(wù)模式、盈利模式戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變的重要路徑
C.項(xiàng)目實(shí)施是興業(yè)銀行夯實(shí)管理基礎(chǔ)、完善管理機(jī)制、積累管理數(shù)據(jù)的必要途徑
D.項(xiàng)目實(shí)施是提高興業(yè)銀行案件防控工作質(zhì)效和水平的重要基礎(chǔ)
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.對(duì)內(nèi)可以提高興業(yè)銀行資本管理能力和合規(guī)內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理水平
B.對(duì)外有助于塑造興業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)穩(wěn)健、風(fēng)險(xiǎn)可控、業(yè)績(jī)回報(bào)一流的健康企業(yè)法人形象
C.為興業(yè)銀行健全合規(guī)管理框架、建立評(píng)估與計(jì)量技術(shù)、優(yōu)化合規(guī)管理流程提供有效路徑
D.實(shí)施對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)連續(xù)、有效地控制，以增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范能力，全面提升全面風(fēng)險(xiǎn)管理水平
A.集中申報(bào)
B.預(yù)算審批
C.總量控制
D.切塊管理
A.直接控制
B.間接控制
C.共同控制
D.可施加重大影響的
A.總行條線業(yè)務(wù)部門的授信類關(guān)聯(lián)交易額度由關(guān)聯(lián)方所屬條線的總行客戶營(yíng)銷部門負(fù)責(zé)統(tǒng)一申報(bào)
B.非授信類關(guān)聯(lián)交易額度需求由總行各條線風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)統(tǒng)一申報(bào)
C.總行非條線業(yè)務(wù)部門的非授信類關(guān)聯(lián)交易額度需求直接向總行法律與合規(guī)部申報(bào)
D.控股子公司關(guān)聯(lián)交易額度需求（包括授信類及非授信類）直接向總行法律與合規(guī)部申報(bào)
A.采用授信額度審批制度
B.在授信額度范圍內(nèi)，與關(guān)聯(lián)方或關(guān)聯(lián)集團(tuán)發(fā)生單筆關(guān)聯(lián)交易時(shí)，仍需另行按關(guān)聯(lián)交易審批程序報(bào)批
C.對(duì)單一關(guān)聯(lián)方的授信余額不得超過(guò)興業(yè)銀行資本凈額的10%
D.對(duì)單個(gè)關(guān)聯(lián)法人或其他組織所在集團(tuán)客戶的授信余額不得超過(guò)興業(yè)銀行資本凈額的15%
最新試題
總行業(yè)務(wù)部門是興業(yè)銀行內(nèi)部控制的建設(shè)、執(zhí)行部門，負(fù)責(zé)（）
關(guān)于有權(quán)履行反洗錢監(jiān)督管理的部門，下列哪些選項(xiàng)是正確的是（）
根據(jù)《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》，內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括的五要素有：內(nèi)部控制環(huán)境（）監(jiān)督評(píng)價(jià)與糾正。
興業(yè)銀行對(duì)關(guān)聯(lián)方的授信余額實(shí)行比例控制，以下哪些控制比例是正確的（）
總行內(nèi)部控制委員會(huì)常設(shè)成員有（）
下列哪些是“飛單”行為可能造成的危害（）
內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫穿（）全過(guò)程，覆蓋興業(yè)銀行及其所屬單位的各種業(yè)務(wù)和事項(xiàng)。
內(nèi)部控制室商業(yè)銀行（）參與的，通過(guò)制定和實(shí)施系統(tǒng)化的制度、流程和方法，實(shí)現(xiàn)控制目標(biāo)的動(dòng)態(tài)過(guò)程和機(jī)制。
下列哪個(gè)屬于反洗錢行為的上游犯罪活動(dòng)（）
控制測(cè)試是指評(píng)價(jià)人員通過(guò)選取一定數(shù)量的樣本，對(duì)存在的關(guān)鍵控制進(jìn)行測(cè)試，驗(yàn)證實(shí)際業(yè)務(wù)操作是否按照制度設(shè)計(jì)的控制要求執(zhí)行，以判斷被評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)控制運(yùn)行的有效性。