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您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.缺陷認定
B.缺陷認定審核
C.整改任務分配
D.缺陷整改
E.缺陷整改審核
F.工作臺通知
A.業(yè)務部門自評
B.風險管理部門審核
C.法律與合規(guī)部門復評
D.審計部獨立評價
A.關(guān)聯(lián)方數(shù)據(jù)按照“誰管理、誰錄入、誰負責”的原則進行管理
B.一般用戶只能通過關(guān)聯(lián)方查詢模塊,就某自然人或法人是否為興業(yè)銀行關(guān)聯(lián)方進行查詢,敏感信息查詢屏蔽
C.分行原則上僅設置1名關(guān)聯(lián)交易管理崗人員,只有該用戶才能維護并批量導出本機構(gòu)內(nèi)部人信息
D.分行應按照“必需知道,最小提供”的原則,嚴格控制知悉范圍并做好相關(guān)信息的保密工作
A.主要股東、董、監(jiān)、高關(guān)聯(lián)自然人維護
B.主要股東、董、監(jiān)、高關(guān)聯(lián)法人維護
C.內(nèi)部人關(guān)聯(lián)自然人維護
D.內(nèi)部人關(guān)聯(lián)法人維護
A.關(guān)聯(lián)法人
B.關(guān)聯(lián)自然人
C.公告查詢
D.日志查詢
最新試題
內(nèi)控評估的主要方法有()。
以下哪些屬于違規(guī)可能引發(fā)的風險()
興業(yè)銀行對關(guān)聯(lián)方的授信余額實行比例控制,以下哪些控制比例是正確的()
分行開展某次檢查發(fā)現(xiàn)以下問題,哪些是屬于運行缺陷()
興業(yè)銀行重大關(guān)聯(lián)交易額度按照()的方式進行管理。
內(nèi)部控制應當貫穿()全過程,覆蓋興業(yè)銀行及其所屬單位的各種業(yè)務和事項。
合規(guī)是指商業(yè)銀行的經(jīng)營活動與法律、規(guī)則和準則相一致,這里的法律、規(guī)則和準則包括()
內(nèi)部控制主要是確保內(nèi)部控制體系的建立及有效實施,不必確保興業(yè)銀行資產(chǎn)的安全。
興業(yè)銀行內(nèi)部控制有效性分為()特別關(guān)注、無效。
《興業(yè)銀行股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法》中,主要自然人股東,是指持有或控制興業(yè)銀行10%以上股份或表決權(quán)的自然人股東。