多項選擇題在合規(guī)系統(tǒng)中,內(nèi)控缺陷模塊共分為()6個子模塊。

A.缺陷認(rèn)定
B.缺陷認(rèn)定審核
C.整改任務(wù)分配
D.缺陷整改
E.缺陷整改審核
F.工作臺通知


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1.多項選擇題興業(yè)銀行內(nèi)控評價工作由()三部分構(gòu)成。

A.業(yè)務(wù)部門自評
B.風(fēng)險管理部門審核
C.法律與合規(guī)部門復(fù)評
D.審計部獨立評價

2.多項選擇題關(guān)于關(guān)聯(lián)方的系統(tǒng)數(shù)據(jù)管理說法正確的是()

A.關(guān)聯(lián)方數(shù)據(jù)按照“誰管理、誰錄入、誰負(fù)責(zé)”的原則進(jìn)行管理
B.一般用戶只能通過關(guān)聯(lián)方查詢模塊,就某自然人或法人是否為興業(yè)銀行關(guān)聯(lián)方進(jìn)行查詢,敏感信息查詢屏蔽
C.分行原則上僅設(shè)置1名關(guān)聯(lián)交易管理崗人員,只有該用戶才能維護(hù)并批量導(dǎo)出本機(jī)構(gòu)內(nèi)部人信息
D.分行應(yīng)按照“必需知道,最小提供”的原則,嚴(yán)格控制知悉范圍并做好相關(guān)信息的保密工作

3.多項選擇題可以由分行進(jìn)行維護(hù)的模塊有()

A.主要股東、董、監(jiān)、高關(guān)聯(lián)自然人維護(hù)
B.主要股東、董、監(jiān)、高關(guān)聯(lián)法人維護(hù)
C.內(nèi)部人關(guān)聯(lián)自然人維護(hù)
D.內(nèi)部人關(guān)聯(lián)法人維護(hù)

4.多項選擇題一般用戶對哪些數(shù)據(jù)具有查詢權(quán)限()

A.關(guān)聯(lián)法人
B.關(guān)聯(lián)自然人
C.公告查詢
D.日志查詢

5.多項選擇題關(guān)聯(lián)方信息查詢方法正確的有()

A.根據(jù)自然人姓名及身份證號雙匹配精確查詢
B.根據(jù)法人名稱模糊查詢或法人證件號碼精確查詢
C.一般用戶對關(guān)聯(lián)自然人和法人均可查詢
D.僅總、分行關(guān)聯(lián)交易管理崗、關(guān)聯(lián)自然人查詢用戶可查詢關(guān)聯(lián)自然人信息

最新試題

內(nèi)控缺陷按照影響內(nèi)部控制目標(biāo)的嚴(yán)重程度可分為()

題型:多項選擇題

《興業(yè)銀行股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法》中所稱的關(guān)聯(lián)董事包括下列董事或者具有下列情形之一的董事()

題型:多項選擇題

興業(yè)銀行內(nèi)部控制有效性分為()特別關(guān)注、無效。

題型:多項選擇題

興業(yè)銀行內(nèi)控評價工作由()及審計部獨立評價三部分構(gòu)成。

題型:多項選擇題

“合規(guī)風(fēng)險”是指興業(yè)銀行因未能遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則,可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財務(wù)損失或聲譽損失的風(fēng)險。

題型:判斷題

以下哪些交易可免予按照關(guān)聯(lián)交易的方式表決和披露()

題型:多項選擇題

法律與合規(guī)部門作為興業(yè)銀行內(nèi)控管理職能部門,負(fù)責(zé)內(nèi)控評價工作的牽頭組織實施,具體職責(zé)包括()

題型:多項選擇題

非財務(wù)報告缺陷是指不能合理保證除財務(wù)報告目標(biāo)之外的、其他目標(biāo)的內(nèi)部控制可靠性的內(nèi)部控制設(shè)計和運行缺陷,包括()等內(nèi)部控制目標(biāo)。

題型:多項選擇題

以下哪些屬于違規(guī)可能引發(fā)的風(fēng)險()

題型:多項選擇題

《興業(yè)銀行股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法》中,主要自然人股東,是指持有或控制興業(yè)銀行10%以上股份或表決權(quán)的自然人股東。

題型:判斷題