A.立即
B.盡快
C.協(xié)商
D.暫時(shí)
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A.證監(jiān)會(huì)
B.證監(jiān)局
C.證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.證券公司
A.日常管理
B.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷活動(dòng)
C.后勤保障
D.員工培訓(xùn)
A.標(biāo)準(zhǔn)化
B.全面化
C.個(gè)性化
D.定制化
A.客戶服務(wù)工作
B.客戶溝通
C.客戶體驗(yàn)
D.產(chǎn)品創(chuàng)新
A.客戶開發(fā)
B.服務(wù)活動(dòng)
C.客戶溝通
D.客戶開發(fā)及服務(wù)活動(dòng)
A.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》
B.《經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)程》
C.《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》
A.避免
B.謹(jǐn)慎
C.禁止
D.允許
A.《客戶服務(wù)確認(rèn)書》
B.《客戶預(yù)約開戶登記表》
C.《營(yíng)銷人員信息登記表》
D.《客戶投訴登記表》
A.總經(jīng)理（或指定負(fù)責(zé)人）
B.團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)
C.營(yíng)銷服務(wù)團(tuán)隊(duì)經(jīng)理
D.營(yíng)銷總監(jiān)
A.合規(guī)檢查
B.合規(guī)檢查和合規(guī)監(jiān)督
C.合規(guī)學(xué)習(xí)
最新試題
證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合法合規(guī)情況，不是證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
客戶的資金賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營(yíng)業(yè)部非現(xiàn)場(chǎng)開立，證券賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營(yíng)業(yè)部或者證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)開立，法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的從其規(guī)定。
證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
營(yíng)業(yè)部所屬證券公司已通過住所地證監(jiān)局現(xiàn)場(chǎng)核查，當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局出具的《現(xiàn)場(chǎng)核查意見書》中同意公司實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度，為營(yíng)業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷遺留問題已妥善解決，且未出現(xiàn)新的問題，為營(yíng)業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度，對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突，切實(shí)履行反洗錢義務(wù)，防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。
為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)保或者其他便利屬于合規(guī)行為。
證券營(yíng)業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人客戶開戶時(shí)需簽訂的風(fēng)險(xiǎn)提示書及委托關(guān)系確認(rèn)書的格式文本，不是證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)遵守自律組織的有關(guān)自律管理規(guī)定。
證券經(jīng)紀(jì)人常住地址應(yīng)在所屬證券營(yíng)業(yè)部所在地地市級(jí)行政區(qū)域內(nèi)，為證券營(yíng)業(yè)部實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。