A.企業(yè)合規(guī)文化
B.高級(jí)管理層的管理風(fēng)格
C.高級(jí)管理層的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)
D.高級(jí)管理層的心理素質(zhì)
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A.檢查組及其檢查人員應(yīng)對(duì)檢查中知悉的被檢查單位的商業(yè)秘密保密
B.檢查組及其檢查人員應(yīng)對(duì)檢查中獲得的客戶身份資料和交易信息保密
C.被查單位不得擅自向無(wú)關(guān)人員透露檢查信息
D.現(xiàn)場(chǎng)檢查中發(fā)現(xiàn)涉及客戶的可疑線索，被查單位不得擅自向無(wú)關(guān)人員透露，但可以告知客戶本人
A.客戶有關(guān)基礎(chǔ)信息疑點(diǎn)
B.客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)不合理
C.客戶資金流動(dòng)不合理
D.從經(jīng)濟(jì)理性分析不合理
A.在合理期限內(nèi)
B.在收到名單后5個(gè)工作日內(nèi)
C.立即
D.在收到名單后10個(gè)工作日內(nèi)
A.磁帶
B.光盤
C.銀盤
D.紙質(zhì)檔案
A.立即采取凍結(jié)措施
B.告知對(duì)方通過(guò)外交途徑或者司法協(xié)助途徑提出請(qǐng)求
C.立即提供客戶的身份信息
D.立即提供客戶的交易信息
最新試題
“公轉(zhuǎn)私”交易對(duì)手常固定一人或幾人，且轉(zhuǎn)入個(gè)人名下同個(gè)賬戶。
POS 機(jī)回訪制度是由于對(duì)客戶身份識(shí)別的要求，所建立的對(duì)已發(fā)放POS 機(jī)商戶的不定期回訪調(diào)查。
洗錢風(fēng)險(xiǎn)提示內(nèi)容可作為現(xiàn)場(chǎng)檢查等監(jiān)管措施的參考依據(jù)。
個(gè)人被列入暫停持境內(nèi)銀行卡在境外提取現(xiàn)金名單的，不得委托他人向外匯局分支局查詢境外提取現(xiàn)金明細(xì)。
對(duì)客戶真實(shí)職業(yè)信息的了解，對(duì)可疑交易甄別工作意義不大。
貴金屬交易場(chǎng)所、交易商在提供服務(wù)或者開(kāi)展業(yè)務(wù)時(shí)，必須使用交易當(dāng)事人的同名銀行賬戶。
當(dāng)同一個(gè)人在本銀行所有Ⅲ類戶資金雙邊收付金額累計(jì)達(dá)到5萬(wàn)元（含）以上時(shí)，應(yīng)當(dāng)要求個(gè)人在7日內(nèi)提供有效身份證件。
涉腐嫌疑人通常主要將貪污受賄資金轉(zhuǎn)移隱藏至親屬賬戶。
電信詐騙犯罪已經(jīng)高度產(chǎn)業(yè)化運(yùn)作，作案媒介呈現(xiàn)出專業(yè)化和市場(chǎng)化特征。
非自然人客戶受益所有人識(shí)別結(jié)果不一定是自然人。（）