A.反洗錢現(xiàn)場(chǎng)檢查內(nèi)容涉及金融機(jī)構(gòu)保密信息的，被查單位可以拒絕接受檢查
B.反洗錢現(xiàn)場(chǎng)人員未依照程序出示執(zhí)法證和檢查通知書的，被查單位可以拒絕接受檢查
C.反洗錢現(xiàn)場(chǎng)檢查人員少于3人，被查單位可以拒絕接受檢查
D.被查單位工作人員因工作繁忙，可以拒絕接受檢查詢問(wèn)
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.企業(yè)合規(guī)文化
B.高級(jí)管理層的管理風(fēng)格
C.高級(jí)管理層的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)
D.高級(jí)管理層的心理素質(zhì)
A.檢查組及其檢查人員應(yīng)對(duì)檢查中知悉的被檢查單位的商業(yè)秘密保密
B.檢查組及其檢查人員應(yīng)對(duì)檢查中獲得的客戶身份資料和交易信息保密
C.被查單位不得擅自向無(wú)關(guān)人員透露檢查信息
D.現(xiàn)場(chǎng)檢查中發(fā)現(xiàn)涉及客戶的可疑線索，被查單位不得擅自向無(wú)關(guān)人員透露，但可以告知客戶本人
A.客戶有關(guān)基礎(chǔ)信息疑點(diǎn)
B.客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)不合理
C.客戶資金流動(dòng)不合理
D.從經(jīng)濟(jì)理性分析不合理
A.在合理期限內(nèi)
B.在收到名單后5個(gè)工作日內(nèi)
C.立即
D.在收到名單后10個(gè)工作日內(nèi)
A.磁帶
B.光盤
C.銀盤
D.紙質(zhì)檔案
最新試題
洗錢風(fēng)險(xiǎn)提示內(nèi)容可作為現(xiàn)場(chǎng)檢查等監(jiān)管措施的參考依據(jù)。
非法買賣的銀行卡以信用卡為主。
開(kāi)戶時(shí)，法定代表人或被授權(quán)人必須提供有效身份證明原件，開(kāi)戶行應(yīng)辨別個(gè)人身份證的真?zhèn)尾⑦M(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查。
數(shù)據(jù)完整性和邏輯驗(yàn)證是各業(yè)務(wù)系統(tǒng)信息采集、反洗錢數(shù)據(jù)傳輸流程中的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)。
金融機(jī)構(gòu)收到轉(zhuǎn)發(fā)外交部關(guān)于執(zhí)行聯(lián)合國(guó)安理會(huì)相關(guān)決議的通知后采取措施的，應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式告知客戶，法律、法規(guī)或者相關(guān)部門另有保密要求的除外。
針對(duì)交易金額大且頻繁的客戶需進(jìn)一步核實(shí)交易背景和資金用途。
當(dāng)重點(diǎn)可疑交易研判線索分析報(bào)告篇幅較長(zhǎng)、超過(guò)2000字符時(shí)，填寫分析判斷的主要依據(jù)和理由。完整的分析內(nèi)容以附件形式上報(bào)。
證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實(shí)施辦法》有關(guān)報(bào)告、備案或建立相關(guān)內(nèi)控制度等規(guī)定的，證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項(xiàng)？（）
貴金屬交易場(chǎng)所、交易商在提供服務(wù)或者開(kāi)展業(yè)務(wù)時(shí)，必須使用交易當(dāng)事人的同名銀行賬戶。
對(duì)客戶真實(shí)職業(yè)信息的了解，對(duì)可疑交易甄別工作意義不大。