A.檢查人員可引用其他檢查項(xiàng)目已確認(rèn)的底稿
B.檢查人員可引用其他檢查項(xiàng)目已審核的底稿
C.檢查組長可對已引用的底稿進(jìn)行“撤銷引用”
D.檢查組長可對已“撤銷引用”的底稿進(jìn)行“恢復(fù)引用”
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A.一般檢查人員的底稿由組長或主查審核
B.主查的底稿由組長或其他主查審核
C.組長的底稿由組長指定的主查審核
D.所有底稿必須由檢查組長審核
A.原則上是一事一稿，同一被查機(jī)構(gòu)、同一違規(guī)性質(zhì)的多筆業(yè)務(wù)可以合并成一個(gè)問題在一張底稿中出具
B.如果同一筆業(yè)務(wù)（或同一個(gè)信貸客戶的多筆貸款）存在多個(gè)問題，分拆后影響其完整性的，可以將其合并為一張底稿、多個(gè)問題
C.檢查人員提交的底稿由檢查組長或主查進(jìn)行審核
D.檢查人員提交的底稿必須由檢查組長進(jìn)行審核
A.檢查人員可通過“我的項(xiàng)目”查看本人檢查分工、接受項(xiàng)目責(zé)任書、下載檢查方案
B.檢查人員可以參加多個(gè)檢查項(xiàng)目，并通過“我的項(xiàng)目”功能在不同檢查項(xiàng)目間切換
C.檢查人員必須先接受項(xiàng)目責(zé)任書，并將該檢查項(xiàng)目作為“默認(rèn)項(xiàng)目”后才能進(jìn)行檢查操作
D.檢查人員必須先接受項(xiàng)目責(zé)任書，并將該檢查項(xiàng)目作為“我的項(xiàng)目”后才能進(jìn)行檢查操作
A.對已審批通過的檢查計(jì)劃，在開展現(xiàn)場檢查前均由內(nèi)控合規(guī)部門立項(xiàng)并上傳檢查方案等立項(xiàng)文檔
B.檢查項(xiàng)目立項(xiàng)人負(fù)責(zé)組建檢查組，并明確檢查組長、主查、一般檢查人員的分工
C.在檢查實(shí)施階段，可由檢查組長對本組檢查人員業(yè)務(wù)分工進(jìn)行調(diào)整
D.檢查人員在實(shí)施現(xiàn)場檢查前，可通過系統(tǒng)查詢與被檢查機(jī)構(gòu)或被審計(jì)人相關(guān)的歷史底稿信息，研究查找被查機(jī)構(gòu)經(jīng)營管理缺陷，確定現(xiàn)場檢查重點(diǎn)
A.檢查組長
B.檢查副組長
C.主查
D.一般檢查人員
最新試題
商業(yè)銀行各業(yè)務(wù)條線和分支機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)合規(guī)管理程序主動(dòng)識別和管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，按照合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的報(bào)告路線和報(bào)告要求及時(shí)報(bào)告。
職能部門對非現(xiàn)場監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的可疑信息或者問題，應(yīng)當(dāng)通過非現(xiàn)場核查、驗(yàn)證、詢問、下發(fā)風(fēng)險(xiǎn)提示等方式予以確認(rèn)，并落實(shí)問題的整改。
檢查計(jì)劃的編制要確保風(fēng)險(xiǎn)全面覆蓋、重點(diǎn)問題突出、檢查資源合理整合。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告僅僅是商業(yè)銀行合規(guī)管理部門的職責(zé)。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，業(yè)務(wù)部門通過“法人授權(quán)”功能提交授權(quán)委托事項(xiàng)申請。
農(nóng)業(yè)銀行的內(nèi)控合規(guī)部門受理協(xié)查后，涉密協(xié)查也需通過ICCS系統(tǒng)（內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)）向相關(guān)部門發(fā)送協(xié)助提供信息函件。
根據(jù)《關(guān)于做好合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測報(bào)告工作的通知》（農(nóng)銀辦發(fā)[2013]639號），總分行各主要業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)分析評估本業(yè)務(wù)條線合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)狀況，收集合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)信息并及時(shí)報(bào)送同級行內(nèi)控合規(guī)部門。
項(xiàng)目管理組組長由項(xiàng)目主辦部門負(fù)責(zé)人或其指定人員擔(dān)任，成員由項(xiàng)目主辦部門業(yè)務(wù)骨干組成，一般不會抽調(diào)協(xié)辦部門業(yè)務(wù)骨干作為項(xiàng)目管理組成員。
就當(dāng)前商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)和數(shù)據(jù)積累而言，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)無法量化評估。
對于農(nóng)業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)遵守的關(guān)聯(lián)交易監(jiān)管規(guī)定，依監(jiān)管目的而言大致可以分為法律口徑和會計(jì)口徑兩類。