A.新增入庫(kù)
B.合并至已有違規(guī)點(diǎn)
C.廢除
D.延期審核
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A.歷史資料查詢
B.檢查底稿審核
C.檢查底稿確認(rèn)
D.檢查底稿引用
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B.檢查底稿審核
C.檢查底稿確認(rèn)
D.檢查底稿引用
A.組建檢查組
B.本檢查組人員分工調(diào)整
C.檢查底稿確認(rèn)
D.檢查人員強(qiáng)制收工
A.檢查收工前，檢查組長(zhǎng)可查看本檢查組所有信息，包括檢查底稿、日記、分工及資料調(diào)閱情況
B.立項(xiàng)人可查看本項(xiàng)目下所有檢查組信息，包括底稿、日記、分工及資料調(diào)閱情況
C.組長(zhǎng)的底稿由組長(zhǎng)指定的主查審核
D.所有底稿必須由檢查組長(zhǎng)審核
A.個(gè)人收工順序?yàn)橐话銠z查人員→主查→檢查組長(zhǎng)
B.個(gè)人收工順序?yàn)闄z查組長(zhǎng)→主查→一般檢查人員
C.現(xiàn)場(chǎng)檢查結(jié)束后，檢查項(xiàng)目立項(xiàng)人進(jìn)行項(xiàng)目收工，也可對(duì)已收工項(xiàng)目進(jìn)行“撤銷收工”可對(duì)未收工的檢查人員進(jìn)行強(qiáng)制“人員收工”以及對(duì)已收工的檢查人員進(jìn)行“人員復(fù)工”
D.現(xiàn)場(chǎng)檢查結(jié)束后，檢查組長(zhǎng)進(jìn)行項(xiàng)目收工，也可對(duì)已收工項(xiàng)目進(jìn)行“撤銷收工”可對(duì)未收工的檢查人員進(jìn)行強(qiáng)制“人員收工”以及對(duì)已收工的檢查人員進(jìn)行“人員復(fù)工”
最新試題
內(nèi)部監(jiān)督項(xiàng)目的整改督辦，實(shí)行“誰監(jiān)督、誰督辦”原則。
農(nóng)業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)通過計(jì)算機(jī)審計(jì)監(jiān)控分析系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，底稿經(jīng)審核通過后，由被查機(jī)構(gòu)登錄系統(tǒng)進(jìn)行確認(rèn)。
根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，商業(yè)銀行應(yīng)及時(shí)向銀監(jiān)會(huì)報(bào)送合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告一般按照?qǐng)?bào)告內(nèi)容劃分為綜合報(bào)告和專項(xiàng)報(bào)告；按照?qǐng)?bào)告的頻率又可分為定期報(bào)告和不定期報(bào)告。
檢查計(jì)劃的編制要確保風(fēng)險(xiǎn)全面覆蓋、重點(diǎn)問題突出、檢查資源合理整合。
農(nóng)行員工在農(nóng)業(yè)銀行的貸款屬于關(guān)聯(lián)交易。
商業(yè)銀行各業(yè)務(wù)條線和分支機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)合規(guī)管理程序主動(dòng)識(shí)別和管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，按照合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的報(bào)告路線和報(bào)告要求及時(shí)報(bào)告。
內(nèi)控合規(guī)部門牽頭開展的2014年案件風(fēng)險(xiǎn)排查不屬于對(duì)條線的盡職監(jiān)督。
內(nèi)部交易在范圍上小于關(guān)聯(lián)交易。