A.組建檢查組
B.本檢查組人員分工調(diào)整
C.檢查底稿確認(rèn)
D.檢查人員強(qiáng)制收工
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A.檢查收工前，檢查組長可查看本檢查組所有信息，包括檢查底稿、日記、分工及資料調(diào)閱情況
B.立項(xiàng)人可查看本項(xiàng)目下所有檢查組信息，包括底稿、日記、分工及資料調(diào)閱情況
C.組長的底稿由組長指定的主查審核
D.所有底稿必須由檢查組長審核
A.個(gè)人收工順序?yàn)橐话銠z查人員→主查→檢查組長
B.個(gè)人收工順序?yàn)闄z查組長→主查→一般檢查人員
C.現(xiàn)場檢查結(jié)束后，檢查項(xiàng)目立項(xiàng)人進(jìn)行項(xiàng)目收工，也可對已收工項(xiàng)目進(jìn)行“撤銷收工”可對未收工的檢查人員進(jìn)行強(qiáng)制“人員收工”以及對已收工的檢查人員進(jìn)行“人員復(fù)工”
D.現(xiàn)場檢查結(jié)束后，檢查組長進(jìn)行項(xiàng)目收工，也可對已收工項(xiàng)目進(jìn)行“撤銷收工”可對未收工的檢查人員進(jìn)行強(qiáng)制“人員收工”以及對已收工的檢查人員進(jìn)行“人員復(fù)工”
A.檢查人員可引用其他檢查項(xiàng)目已確認(rèn)的底稿
B.檢查人員可引用其他檢查項(xiàng)目已審核的底稿
C.檢查組長可對已引用的底稿進(jìn)行“撤銷引用”
D.檢查組長可對已“撤銷引用”的底稿進(jìn)行“恢復(fù)引用”
A.一般檢查人員的底稿由組長或主查審核
B.主查的底稿由組長或其他主查審核
C.組長的底稿由組長指定的主查審核
D.所有底稿必須由檢查組長審核
A.原則上是一事一稿，同一被查機(jī)構(gòu)、同一違規(guī)性質(zhì)的多筆業(yè)務(wù)可以合并成一個(gè)問題在一張底稿中出具
B.如果同一筆業(yè)務(wù)（或同一個(gè)信貸客戶的多筆貸款）存在多個(gè)問題，分拆后影響其完整性的，可以將其合并為一張底稿、多個(gè)問題
C.檢查人員提交的底稿由檢查組長或主查進(jìn)行審核
D.檢查人員提交的底稿必須由檢查組長進(jìn)行審核
最新試題
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，底稿經(jīng)審核通過后，由被查機(jī)構(gòu)登錄系統(tǒng)進(jìn)行確認(rèn)。
一級(jí)分行以下機(jī)構(gòu)高管人員經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)由各級(jí)行內(nèi)控合規(guī)部門按照下審一級(jí)的原則組織實(shí)施。
在對合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估的時(shí)候，可以從風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率和風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的損失兩個(gè)維度進(jìn)行分析。
職監(jiān)督是指商業(yè)銀行各級(jí)機(jī)構(gòu)職能部門按照職責(zé)分工，對下級(jí)對口部門相關(guān)經(jīng)營管理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)測、檢查、督導(dǎo)和糾偏的管理行為。
對于農(nóng)業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)遵守的關(guān)聯(lián)交易監(jiān)管規(guī)定，依監(jiān)管目的而言大致可以分為法律口徑和會(huì)計(jì)口徑兩類。
農(nóng)業(yè)銀行的大額交易報(bào)告流程有兩種情況：系統(tǒng)提取、手工錄入。
商業(yè)銀行各業(yè)務(wù)條線和分支機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)合規(guī)管理程序主動(dòng)識(shí)別和管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，按照合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的報(bào)告路線和報(bào)告要求及時(shí)報(bào)告。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告僅僅是商業(yè)銀行合規(guī)管理部門的職責(zé)。
農(nóng)業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測通過計(jì)算機(jī)審計(jì)監(jiān)控分析系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)。
檢查計(jì)劃的編制要確保風(fēng)險(xiǎn)全面覆蓋、重點(diǎn)問題突出、檢查資源合理整合。