A.運(yùn)行管理部門
B.資產(chǎn)負(fù)債管理部門
C.保衛(wèi)部門
D.內(nèi)控合規(guī)部門
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A.國家債券
B.旅行支票
C.定額存單
D.固定面額的各種銀行卡
A.柜員向“99999錢箱”領(lǐng)取或繳存現(xiàn)金
B.柜員之間的往入、往出
C.系統(tǒng)內(nèi)現(xiàn)金調(diào)撥
D.人民銀行之間現(xiàn)金調(diào)撥
A.銀行在黃金交易所進(jìn)行的黃金交易
B.滿足大額交易報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)的預(yù)約現(xiàn)金取款
C.同業(yè)拆借、在銀行間債券市場進(jìn)行的債券交易
D.自然人實(shí)盤外匯買賣交易過程中不同外幣幣種間的轉(zhuǎn)換
A.客戶行為或者交易情況出現(xiàn)異常的
B.客戶有洗錢、恐怖融資活動嫌疑的
C.獲得的客戶信息與先前已經(jīng)掌握的相關(guān)信息存在不一致或者相互矛盾的
D.先前獲得的客戶身份資料的真實(shí)性、有效性、完整性存在疑點(diǎn)的
A.先核驗(yàn)大數(shù)、后清點(diǎn)細(xì)數(shù)
B.當(dāng)面點(diǎn)清
C.一筆一清
D.按券別錄入
最新試題
金融機(jī)構(gòu)不得為身份不明的客戶提供服務(wù)或者與其進(jìn)行交易，不得為客戶開立匿名賬戶或者假名賬戶。
柜員在使用空白重要憑證時(shí)，如發(fā)現(xiàn)憑證短缺、重號、跳號等情況應(yīng)立即報(bào)告網(wǎng)點(diǎn)主管人員，網(wǎng)點(diǎn)經(jīng)查實(shí)后，將憑證進(jìn)行掛失處理，編制清單，并逐級報(bào)至二級分行。
注明“現(xiàn)金”字樣的本票申請人和收款人必須均為個(gè)人。
由他人代理辦理業(yè)務(wù)的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)查看代理人的身份證件，但一概不需進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查。
存款人申請開立單位銀行結(jié)算賬戶時(shí)，可由法定代表人或單位負(fù)責(zé)人直接辦理，也可授權(quán)他人辦理。
單位在票據(jù)上的簽章，只能是該單位的財(cái)務(wù)專用章加其法定代表人的簽名或者蓋章。
大額交易報(bào)告以反洗錢監(jiān)控系統(tǒng)為主進(jìn)行采集，可疑交易報(bào)告實(shí)行系統(tǒng)批量采集與人工判斷發(fā)現(xiàn)相結(jié)合的方式。
柜員請領(lǐng)憑證可不納入系統(tǒng)控制，雙方在“空白重要憑證使用保管登記簿”上登記，并簽章辦理交接手續(xù)即可。
空白權(quán)限卡作為空白重要憑證管理，其領(lǐng)用、發(fā)放和保管執(zhí)行空白重要憑證管理的相關(guān)規(guī)定。
存款人日常經(jīng)營活動的資金收付及其工資、獎(jiǎng)金和現(xiàn)金的支取，應(yīng)通過專用存款賬戶辦理。