單項(xiàng)選擇題保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)確??蛻麸L(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作流程具有()或可追溯性。

A.可稽核性
B.可復(fù)核性
C.可行性
D.可驗(yàn)證性


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3.單項(xiàng)選擇題以下屬于反洗錢內(nèi)部控制制度核心管理制度的是()。

A.大額交易和可疑交易報(bào)告制度
B.反洗錢績(jī)效考核制度
C.反洗錢內(nèi)部評(píng)估制度
D.反洗錢監(jiān)督檢查、調(diào)查和保密制度

4.單項(xiàng)選擇題洗錢行為和洗錢犯罪的本質(zhì)區(qū)別是()。

A.洗錢金額的大小不同
B.社會(huì)危害的大小不同
C.洗錢次數(shù)的多少不同
D.洗錢的手段不同

5.單項(xiàng)選擇題下列具有中國(guó)特色的反洗錢機(jī)制說法不正確的是()。

A.以防為主
B.打防結(jié)合
C.密切協(xié)作
D.積極主動(dòng)

最新試題

在自然人客戶身份識(shí)別中,客戶的住所地與經(jīng)常居住地不一致的,登記客戶的住所地。

題型:判斷題

《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》下列用語(yǔ)的含義:“頻繁”系指交易行為營(yíng)業(yè)日每天發(fā)生3次以上,或者營(yíng)業(yè)日每天發(fā)生持續(xù)5天以上。

題型:判斷題

將新建業(yè)務(wù)和業(yè)務(wù)辦理過程中篩查出的涉恐人員納入反洗錢業(yè)務(wù)系統(tǒng)的監(jiān)控名單,不必上報(bào)可疑交易。

題型:判斷題

中國(guó)人民銀行作為國(guó)務(wù)院反洗錢行政主管部門,承擔(dān)全國(guó)反洗錢工作組織協(xié)調(diào)和監(jiān)督管理的責(zé)任,負(fù)責(zé)涉嫌洗錢和恐怖活動(dòng)的監(jiān)測(cè)。

題型:判斷題

國(guó)務(wù)院反洗錢行政主管部門有權(quán)依法責(zé)令金融機(jī)構(gòu)對(duì)直接負(fù)責(zé)董事、高級(jí)管理人員、其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分。

題型:判斷題

《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》下列用語(yǔ)的含義:“短期”系指20個(gè)工作日以內(nèi),含20個(gè)工作日。

題型:判斷題

保險(xiǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法開展反洗錢現(xiàn)場(chǎng)檢查與非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管。

題型:判斷題

反洗錢內(nèi)部控制的檢查、評(píng)價(jià)部門應(yīng)當(dāng)也是內(nèi)部控制制度的制定和執(zhí)行部門。

題型:判斷題

在與客戶建立金融業(yè)務(wù)關(guān)系,或者為客戶提供規(guī)定金額以上的一次性金融服務(wù)時(shí),銀行應(yīng)當(dāng)進(jìn)行客戶身份識(shí)別。

題型:判斷題

反洗錢的核心問題和基礎(chǔ)工作是反洗錢內(nèi)控制度的建設(shè)。

題型:判斷題