多項(xiàng)選擇題客戶未明確對(duì)賬方式、對(duì)賬頻率、回單簽章類型、郵寄地址（含郵編）、郵寄聯(lián)系人等信息時(shí)，按建設(shè)銀行默認(rèn)規(guī)則執(zhí)行（）

A.對(duì)賬頻率默認(rèn)為銀行頻率，按季發(fā)送賬單
B.對(duì)賬方式默認(rèn)為紙質(zhì)賬單委托投遞
C.回單簽章類型默認(rèn)為使用預(yù)留印鑒、單位公章、財(cái)務(wù)專用章三者任一
D.郵寄地址（含郵編）默認(rèn)為單位登記注冊(cè)地址；郵寄聯(lián)系人默認(rèn)為單位財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人或聯(lián)系人


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2.多項(xiàng)選擇題各級(jí)機(jī)構(gòu)在出現(xiàn)以下情形時(shí)，應(yīng)結(jié)合客戶風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)啟動(dòng)客戶重新識(shí)別，按照不低于客戶初次身份識(shí)別的標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)客戶重新開展相應(yīng)身份識(shí)別（）

A.客戶姓名或者名稱與外部制裁名單上的個(gè)人或?qū)嶓w相一致，或者有信息獲知客戶為名單上人員利益從事相關(guān)活動(dòng)
B.客戶因涉嫌洗錢、恐怖融資或其他犯罪，被各級(jí)司法、行政機(jī)關(guān)依法要求建設(shè)銀行協(xié)助調(diào)查
C.客戶因涉嫌洗錢、恐怖融資或其他犯罪，在媒體出現(xiàn)負(fù)面報(bào)道
D.客戶交易、行為出現(xiàn)異常或與歷史交易情況相比出現(xiàn)不符合其業(yè)務(wù)特點(diǎn)的重大變化

3.多項(xiàng)選擇題客戶出現(xiàn)如下任一情形時(shí)，各級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)終止業(yè)務(wù)關(guān)系（）

A.客戶涉及禁止準(zhǔn)入情形的
B.有權(quán)部門要求或司法機(jī)關(guān)通知、裁定的
C.已采取多種措施，仍不能有效識(shí)別客戶身份，存在較大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，超出本機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理能力的
D.其他根據(jù)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定或建設(shè)銀行制度不得建立和保持業(yè)務(wù)關(guān)系的

4.多項(xiàng)選擇題各級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保存的客戶身份資料包括（）

A.客戶身份信息
B.檔案
C.身份信息核驗(yàn)記錄
D.反映開展客戶身份識(shí)別工作情況的各種記錄和資料

5.多項(xiàng)選擇題客戶初次身份識(shí)別的范圍包括（）

A.客戶初次開立賬戶、建立特定業(yè)務(wù)關(guān)系
B.為未在建設(shè)銀行開立賬戶的客戶提供現(xiàn)金匯款、現(xiàn)鈔兌換、票據(jù)兌付等一次性金融服務(wù)且交易金額單筆人民幣1萬元以上或者外幣等值1000美元以上
C.客戶在建設(shè)銀行辦理現(xiàn)金匯款、現(xiàn)鈔兌換、票據(jù)兌付等一次性金融服務(wù)且交易金額單筆人民幣1萬元以上或者外幣等值1000美元以上
D.客戶在建設(shè)銀行辦理現(xiàn)金匯款、現(xiàn)鈔兌換、票據(jù)兌付等一次性金融服務(wù)且交易金額單筆人民幣5萬元以上或者外幣等值10000美元以上