判斷題
多項(xiàng)選擇題
A.當(dāng)面 B.信函 C.網(wǎng)絡(luò) D.對(duì)已有的客戶信息進(jìn)行分析
A.基金的歷史規(guī)模和持倉比例 B.基金招募說明書所明示的投資方向、投資范圍和投資比例 C.基金成立以來有無違規(guī)行為發(fā)生 D.基金的過往業(yè)績及基金凈值的歷史波動(dòng)程度
A.投資者利益優(yōu)先原則 B.規(guī)避利益沖突原則 C.誠實(shí)守信原則 D.勤勉盡職原則
A.取得基金代銷業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行證券投資基金銷售業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)則解讀及客戶投訴處理100分 B.依法辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和轉(zhuǎn)換等基金銷售業(yè)務(wù)的基金管理人 C.取得基金代銷業(yè)務(wù)資格的證券公司 D.證券交易所
單項(xiàng)選擇題
A.基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)及其評(píng)價(jià)方法 B.基金產(chǎn)品和基金投資人匹配適用性 C.被調(diào)查方非公開的信息 D.被調(diào)查方公開披露的信息