A.不得為多獲取傭金而誘導客戶進行不必要的證券買賣
B.不得違背客戶的指令買賣證券,或接受代為客戶決定證券買賣方向、品種、數(shù)量、時間的全權(quán)委托
C.不得以任何方式向客戶保證交易收益或承諾賠償客戶的投資損失
D.不得以任何方式在非工作時間聯(lián)系客戶
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A.健全信息技術(shù)治理結(jié)構(gòu),明確經(jīng)營管理層、合規(guī)管理、風險管理、內(nèi)部審計部門、信息技術(shù)部門、各業(yè)務部門及分支機構(gòu)的信息技術(shù)管理職責和工作程序,并建立相應的績效考核和責任追究機制
B.對信息系統(tǒng)實施用戶認證和訪問控制管理,信息系統(tǒng)的管理、操作和訪問權(quán)限管理應當遵循最小功能原則和最小策略原則,并經(jīng)合規(guī)部門審批同意
C.明確密碼管理要求,加強機控、人控防范措施,保障信息系統(tǒng)的安全平穩(wěn)運行
D.制定應急預案,加強應急演練,確保發(fā)生可能影響重要信息系統(tǒng)正常運行的突發(fā)事件時迅速反應,妥善應對,盡可能降低突發(fā)事件對業(yè)務的影響
A.完全依靠折扣率、費率吸引客戶
B.不關(guān)注標的證券最近三個月以來的交易量和換手率,折扣率設(shè)置不合理
C.比較識別標的證券流動性,分析項目質(zhì)量
D.不顧標的證券實際情況承攬,無視項目隱患風險
A.違規(guī)飛單行為
B.《證券投資基金銷售管理辦法》第三十五條違規(guī)承諾收益
C.合法的營銷行為不構(gòu)成違法違規(guī)
D.非法集資
A.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息是營銷人員的工作重要內(nèi)容
B.證券經(jīng)紀人可以從事證券協(xié)會規(guī)定證券經(jīng)紀人可以從事的活動
C.只要是法律法規(guī)允許經(jīng)紀人從事的行為,不需證券公司再重復授權(quán)
D.《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》是約束經(jīng)紀人的,因此,其他營銷人員的從業(yè)行為不受該規(guī)定的約束
A.營業(yè)部可以安排營銷人員相互進行客戶回訪,只是回訪后要作出完整記錄
B.證券公司要提供多種方式讓客戶查詢經(jīng)紀人的信息,客戶能夠通過現(xiàn)場或者互聯(lián)網(wǎng)絡的方式查看證券經(jīng)紀人的照片是必須的
C.證券公司建立證券經(jīng)紀人檔案只是證券公司對經(jīng)紀人的日常管理,不涉及執(zhí)業(yè)活動情況、客戶投訴及處理情況、違法違規(guī)及超越代理權(quán)限行為的處理情況和績效考核情況等信息
D.作為一名經(jīng)紀人,證券公司需要按協(xié)議支付提成,不能將證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入其績效考核范圍
最新試題
代行證券公司合規(guī)總監(jiān)職責的時間不得超過3個月。
證券公司合規(guī)總監(jiān)應當主動配合證券監(jiān)管機構(gòu)和自律組織的工作,及時處理證券監(jiān)管機構(gòu)和自律組織要求調(diào)查的事項。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,證券公司自行組織開展合規(guī)管理有效性評估的,應當按要求成立評估小組。
證券公司合規(guī)管理有效性評估的評估原則中,要突出全面性、客觀性和重要性。
證券公司合規(guī)部門對公司董事會負責,按照公司規(guī)定和合規(guī)總監(jiān)的安排履行合規(guī)管理職責。
《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》附件中的合規(guī)管理有效性評估參考表涵蓋了證券公司合規(guī)管理有效性評估的全部評估內(nèi)容。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估》規(guī)定,證券公司每年應當至少開展()次合規(guī)管理有效性全面評估。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》規(guī)定,證券公司每年應當至少開展2次合規(guī)管理有效性全面評估。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,證券公司每年應當至少開展2次合規(guī)管理有效向全面評估。
證券公司合規(guī)總監(jiān)認為必要時,可以公司名義聘請外部專業(yè)機構(gòu)或人員協(xié)助其工作。