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A.證券公司組織內(nèi)部評估小組實施評估的，小組成員不應僅來自于合規(guī)總監(jiān)分管的部門
B.證券公司可以將合規(guī)總監(jiān)或合規(guī)部門作為全面評估的單一責任主體
C.證券公司應結(jié)合自身治理結(jié)構，選擇由董事會或董事會授權管理層組織開展全面評估
D.證券公司委托外部中介機構開展評估的，應要求中介機構選派具備勝任能力的人員從事評估工作
最新試題
按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司合規(guī)總監(jiān)有權（）。
證券公司無需將合規(guī)管理有效性評估結(jié)果納入公司管理層的績效考核范圍。
下列關于合規(guī)管理有效性評估與內(nèi)控評價關系的各種說法中，正確的有（）
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定，證券公司自行組織開展合規(guī)管理有效性評估的，應當按要求成立評估小組。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估分為內(nèi)部評估和外部評估。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》規(guī)定，證券公司每年應當至少開展2次合規(guī)管理有效性全面評估。
證券公司合規(guī)總監(jiān)認為必要時，可以公司名義聘請外部專業(yè)機構或人員協(xié)助其工作。
按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司合規(guī)總監(jiān)應當對公司（）等進行合規(guī)審查，并出具書面的合規(guī)審查意見。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》規(guī)定，證券公司合規(guī)管理有效性評估分為（）和（）。
證券公司整改責任部門在合規(guī)管理有效性評估后需整改階段，應及時向管理層報告整改進展情況。