A.有證券公司多個部門開展同一債券業(yè)務(wù),內(nèi)耗嚴(yán)重
B.有證券公司,沒有一個相對獨立的部門把控風(fēng)險,內(nèi)部沒有基本的制度體系
C.債券盡調(diào)中,盡調(diào)底稿僅僅由發(fā)行人提供,證券公司整理形成,很多證券公司都未到現(xiàn)場實施盡調(diào)
D.很多公司在風(fēng)險管理、質(zhì)量控制等方面缺失嚴(yán)重
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A.自覺梳理業(yè)務(wù)體系
B.梳理組織架構(gòu)
C.全面落實合規(guī)管理和風(fēng)險控制
D.大力發(fā)展新業(yè)務(wù)
A.警示函
B.告知函
C.聯(lián)系函
D.提示函
A.建立對客戶參與高風(fēng)險業(yè)務(wù)的風(fēng)險警示制度
B.完善業(yè)務(wù)流程和技術(shù)手段
C.高度關(guān)注發(fā)行人或管理人風(fēng)險提示公告
D.及時對客戶屬性交易風(fēng)險警示
A.不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣
B.不得違背客戶的指令買賣證券,或接受代為客戶決定證券買賣方向、品種、數(shù)量、時間的全權(quán)委托
C.不得以任何方式向客戶保證交易收益或承諾賠償客戶的投資損失
D.不得以任何方式在非工作時間聯(lián)系客戶
A.健全信息技術(shù)治理結(jié)構(gòu),明確經(jīng)營管理層、合規(guī)管理、風(fēng)險管理、內(nèi)部審計部門、信息技術(shù)部門、各業(yè)務(wù)部門及分支機構(gòu)的信息技術(shù)管理職責(zé)和工作程序,并建立相應(yīng)的績效考核和責(zé)任追究機制
B.對信息系統(tǒng)實施用戶認(rèn)證和訪問控制管理,信息系統(tǒng)的管理、操作和訪問權(quán)限管理應(yīng)當(dāng)遵循最小功能原則和最小策略原則,并經(jīng)合規(guī)部門審批同意
C.明確密碼管理要求,加強機控、人控防范措施,保障信息系統(tǒng)的安全平穩(wěn)運行
D.制定應(yīng)急預(yù)案,加強應(yīng)急演練,確保發(fā)生可能影響重要信息系統(tǒng)正常運行的突發(fā)事件時迅速反應(yīng),妥善應(yīng)對,盡可能降低突發(fā)事件對業(yè)務(wù)的影響
最新試題
代行證券公司合規(guī)總監(jiān)職責(zé)的時間不得超過3個月。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,評估人員按照業(yè)務(wù)發(fā)生頻率、重要性及合規(guī)風(fēng)險的高低,從確定的抽樣總體中抽取一定比例的樣本,對樣本的符合性做出判斷。
《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》附件中的合規(guī)管理有效性評估參考表涵蓋了證券公司合規(guī)管理有效性評估的全部評估內(nèi)容。
下列關(guān)于合規(guī)管理有效性評估與內(nèi)控評價關(guān)系的各種說法中,正確的有()
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,證券公司自行組織開展合規(guī)管理有效性評估的,應(yīng)當(dāng)按要求成立評估小組。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,證券公司合規(guī)管理有效性評估的程序一般包括()、()、()、()。
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估指引》的規(guī)定,證券公司對合規(guī)管理環(huán)境的評估應(yīng)當(dāng)重點關(guān)注公司高層是否重視合規(guī)管理、合規(guī)文化建設(shè)是否到位、合規(guī)管理制度是否健全、合規(guī)管理的履職保障是否充分。
下列關(guān)于證券公司合規(guī)管理有效性評估主體的說法中,錯誤的是()
按照《證券公司合規(guī)管理有效性評估》規(guī)定,證券公司每年應(yīng)當(dāng)至少開展()次合規(guī)管理有效性全面評估。
證券公司合規(guī)總監(jiān)不是證券公司的高級管理人員。