下列有關(guān)基金公司日常運(yùn)營(yíng)的各類風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法中,正確的有()。
Ⅰ.業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的主要負(fù)責(zé)人是公司的董事會(huì)和股東大會(huì)
Ⅱ.投資風(fēng)險(xiǎn)主要責(zé)任人是投資部門(mén)
Ⅲ.操作風(fēng)險(xiǎn)是全公司所有部門(mén)要應(yīng)對(duì)的
Ⅳ.業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)是指由于公司危機(jī)處理機(jī)制、備份機(jī)制準(zhǔn)備不足,導(dǎo)致危機(jī)發(fā)生時(shí)公司不能持續(xù)運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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下列說(shuō)法正確的是()。
Ⅰ.基金從業(yè)人員不得借助行政手段開(kāi)展業(yè)務(wù)
Ⅱ.基金從業(yè)人員不得采取贈(zèng)送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷售基金
Ⅲ.基金從業(yè)人員不宜從事自己力所不能及的工作
Ⅳ.基金從業(yè)人員不能因?yàn)榛鸱蓊~多寡而厚此薄彼
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.2001年
B.2002年
C.2003年
D.2004年
基金公司客戶投訴處理體系正確順序是()。
①受理客戶投訴
②認(rèn)真調(diào)查、及時(shí)處理投訴問(wèn)題
③設(shè)立獨(dú)立投訴處理部門(mén)
④總結(jié)經(jīng)驗(yàn),防范風(fēng)險(xiǎn)
A.①②③④
B.③①②④
C.②①③④
D.①③②④
A.行業(yè)協(xié)會(huì)開(kāi)展內(nèi)幕交易案件警示展示
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)向違規(guī)機(jī)構(gòu)和個(gè)人出具行政監(jiān)管措施
C.基金公司表彰崗位突出貢獻(xiàn)標(biāo)兵
D.基金公司新員工學(xué)習(xí)所在機(jī)構(gòu)的員工手冊(cè)
下列說(shuō)法正確的是()。
Ⅰ.信息披露是基金管理人必須履行的義務(wù)
Ⅱ.信息披露可能對(duì)證券市場(chǎng)價(jià)格和投資者行為產(chǎn)生重大影響
Ⅲ.對(duì)信息披露出現(xiàn)失誤的相關(guān)人員追究責(zé)任
Ⅳ.不得泄露未公開(kāi)信息
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
依據(jù)所承擔(dān)職責(zé)與作用的不同,基金市場(chǎng)的參與主體不包括()
以下屬于基金專業(yè)投資者的是()。Ⅰ.商業(yè)銀行理財(cái)產(chǎn)品Ⅱ.證券公司資管計(jì)劃Ⅲ.信托公司信托計(jì)劃Ⅳ.保險(xiǎn)公司保險(xiǎn)產(chǎn)品
基金銷售機(jī)構(gòu)調(diào)查和評(píng)價(jià)基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力的方法及說(shuō)明,應(yīng)當(dāng)通過(guò)適當(dāng)?shù)耐緩较颍ǎ┕_(kāi)。
基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過(guò)()來(lái)保障基金銷售適用性在基金銷售各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的實(shí)施。
利潤(rùn)原則是指()
下列宣傳推介材料的表述,正確的是()
甲是A 基金公司的基金經(jīng)理,常去B 上市公司調(diào)研,后來(lái)假期參加B 公司支付費(fèi)用的國(guó)外旅游等休閑活動(dòng),請(qǐng)問(wèn),甲的行為違反了如下()的忠誠(chéng)廉潔的行為要求。
下列說(shuō)法正確的是()。Ⅰ.投資者不得非法匯集他人資金投資私募基金Ⅱ.非公開(kāi)募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資管理活動(dòng)Ⅲ.非公開(kāi)募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任Ⅳ.非公開(kāi)募集基金不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金
基金管理公司采取以下哪些措施可以完善會(huì)計(jì)系統(tǒng)管理()Ⅰ.由一人同時(shí)擔(dān)任基金會(huì)計(jì)崗和合規(guī)管理崗并獨(dú)自操作全過(guò)程Ⅱ.基金管理公司的會(huì)計(jì)核算與旗下基金的會(huì)計(jì)核算交叉混同Ⅲ.對(duì)所管理的基金以基金為會(huì)計(jì)核算主體獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算Ⅳ.不同基金在名冊(cè)登記、賬戶設(shè)置、資金劃轉(zhuǎn)等方面相互獨(dú)立
關(guān)于提高基金職業(yè)道德修養(yǎng)的途徑和方法,以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。