A.創(chuàng)業(yè)層和成長層
B.創(chuàng)新層和成長層
C.創(chuàng)新層和基礎層
D.成長層和基礎層

A.美國的第一個證券交易所是紐約證券交易所
B.15世紀中葉，隨著資本主義經濟的發(fā)展，所有權和經營權相分離的生產經營方式——股份公司出現
C.14世紀意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是商業(yè)票據的交易
D.一般認為，有形的、有組織的金融市場首先形成于17世紀的歐洲大陸

A.國有法人股
B.人民幣普通股
C.境外上市外資股
D.境內上市外資股

A.私募基金運行期間，信息披露義務人應當向投資者披露基金主要財務指標等信息
B.單只私募證券投資基金管理規(guī)模金額達到5000萬元以上的，應當向投資者披露基金凈值信息
C.私募基金管理人應當按照規(guī)定通過中國證監(jiān)會指定的私募基金信息披露備份平臺報送信息
D.投資者可以登錄中國證券投資基金業(yè)協(xié)會指定的私募基金信息披露備份平臺進行查詢

A.發(fā)展機構投資者有利于促進不同金融市場之間的有機結合與協(xié)調發(fā)展，健全金融市場運行機制
B.一般來說，相比個人投資者，機構投資者具有更專業(yè)化的信息分析和處理能力，他們的需求和投資選擇有助于提高貨幣政策調控金融市場的靈敏度
C.機構投資者參與金融市場，有助于分散金融風險，促進金融體系的穩(wěn)定運行
D.個人投資者作為金融市場的主要參與者，其規(guī)范發(fā)展對于防范金融風險、維護金融穩(wěn)定，較之機構投資者有更為重要的意義

A.侵害中小投資者合法權益且具有典型性、示范性的事項
B.中小投資者反映強烈的事項
C.證券中介服務機構反映的事項
D.輿論關注的重點、難點、熱點事項

A.業(yè)務條線部門
B.內部審計
C.風險管理部門和合規(guī)部門
D.董事會及其風險管理委員會

A.中國結算公司
B.中央集中存管
C.第三方存管
D.證券公司存管

A.證券監(jiān)管機構或者國務院授權的部門依照法定條件負責證券發(fā)行申請的注冊
B.證券交易所等可以審核公開發(fā)行證券申請，判斷發(fā)行人是否符合發(fā)行條件、信息披露要求，督促發(fā)行人完善信息披露要求，督促發(fā)行人完善信息披露內容
C.發(fā)行人的質量由證券交易所和證券中介機構來判斷
D.證券監(jiān)管機構負責對申報文件的真實性、準確性、完整性和及時性進行合規(guī)性的實質審查

A.監(jiān)管隊伍得到了全面鍛煉，監(jiān)管的有效性、針對性明顯增強，監(jiān)管權威大大提高
B.證券公同監(jiān)管法規(guī)制度逐步完善，基礎性制度的改革取得實質性進展，日常監(jiān)管、市場退出和投資者保護的長效機制初步形成
C.證券公司法人治理進一步完善，大股東、實際控制人的行為受到嚴厲監(jiān)管；同時，證券公司建立和健全了激勵約束機制，創(chuàng)新能力顯著提高
D.證券公同歷史遺留風險徹底化解，財務狀況顯著改善，合規(guī)經營意識和風險管理能力明顯增強