A.短期債券信用評級劃分為四等六級
B.中長期債券信用評級劃分為三等九級
C.短期債券信用評級可用“+”、“-”符號對信用等級微調
D.中長期債券信用評級可用“+”、“-”符號對信用等級微調
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A.創(chuàng)業(yè)層和成長層
B.創(chuàng)新層和成長層
C.創(chuàng)新層和基礎層
D.成長層和基礎層
A.美國的第一個證券交易所是紐約證券交易所
B.15世紀中葉,隨著資本主義經濟的發(fā)展,所有權和經營權相分離的生產經營方式——股份公司出現
C.14世紀意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是商業(yè)票據的交易
D.一般認為,有形的、有組織的金融市場首先形成于17世紀的歐洲大陸
A.國有法人股
B.人民幣普通股
C.境外上市外資股
D.境內上市外資股
A.私募基金運行期間,信息披露義務人應當向投資者披露基金主要財務指標等信息
B.單只私募證券投資基金管理規(guī)模金額達到5000萬元以上的,應當向投資者披露基金凈值信息
C.私募基金管理人應當按照規(guī)定通過中國證監(jiān)會指定的私募基金信息披露備份平臺報送信息
D.投資者可以登錄中國證券投資基金業(yè)協(xié)會指定的私募基金信息披露備份平臺進行查詢
A.發(fā)展機構投資者有利于促進不同金融市場之間的有機結合與協(xié)調發(fā)展,健全金融市場運行機制
B.一般來說,相比個人投資者,機構投資者具有更專業(yè)化的信息分析和處理能力,他們的需求和投資選擇有助于提高貨幣政策調控金融市場的靈敏度
C.機構投資者參與金融市場,有助于分散金融風險,促進金融體系的穩(wěn)定運行
D.個人投資者作為金融市場的主要參與者,其規(guī)范發(fā)展對于防范金融風險、維護金融穩(wěn)定,較之機構投資者有更為重要的意義
A.侵害中小投資者合法權益且具有典型性、示范性的事項
B.中小投資者反映強烈的事項
C.證券中介服務機構反映的事項
D.輿論關注的重點、難點、熱點事項
A.業(yè)務條線部門
B.內部審計
C.風險管理部門和合規(guī)部門
D.董事會及其風險管理委員會
A.中國結算公司
B.中央集中存管
C.第三方存管
D.證券公司存管
A.證券監(jiān)管機構或者國務院授權的部門依照法定條件負責證券發(fā)行申請的注冊
B.證券交易所等可以審核公開發(fā)行證券申請,判斷發(fā)行人是否符合發(fā)行條件、信息披露要求,督促發(fā)行人完善信息披露要求,督促發(fā)行人完善信息披露內容
C.發(fā)行人的質量由證券交易所和證券中介機構來判斷
D.證券監(jiān)管機構負責對申報文件的真實性、準確性、完整性和及時性進行合規(guī)性的實質審查
A.監(jiān)管隊伍得到了全面鍛煉,監(jiān)管的有效性、針對性明顯增強,監(jiān)管權威大大提高
B.證券公同監(jiān)管法規(guī)制度逐步完善,基礎性制度的改革取得實質性進展,日常監(jiān)管、市場退出和投資者保護的長效機制初步形成
C.證券公司法人治理進一步完善,大股東、實際控制人的行為受到嚴厲監(jiān)管;同時,證券公司建立和健全了激勵約束機制,創(chuàng)新能力顯著提高
D.證券公同歷史遺留風險徹底化解,財務狀況顯著改善,合規(guī)經營意識和風險管理能力明顯增強
最新試題
基金業(yè)績評價的絕對收益的計算指標包括()。
下列屬于基金業(yè)績評價指標的有()。
從事證券評級業(yè)務的資信評級機構,應當建立()。
國際金融監(jiān)管體系是全球金融體系的重要組成部分。下列屬于國際金融監(jiān)管體系的有()
下列關于上海證券交易市場的變更指定交易的說法中,錯誤的有()。
發(fā)行中小非金融企業(yè)集合票據,應當披露()。
下列關于敏感性分析的說法,正確的有()Ⅰ.敏感性是經濟學分析中的彈性Ⅱ.敏感性在數學上就是函數的一階導數Ⅲ.敏感性分析是一個動態(tài)的分析過程Ⅳ.敏感性分析是市場風險分析中最常用的方法之一
關于上市公司發(fā)行新股的條件,下列說法正確的是()。
關于股權類期貨,下列說法中正確的有()。
下列關于我國金融市場運行影響因素的說法,正確的有()Ⅰ.信息技術使信息披露更加及時,增強了金融機構的透明性,改變了金融監(jiān)管的方式Ⅱ.市場參與者的心理和行為可以加劇金融風險Ⅲ.文化差異是影響金融市場運行的體制因素的重要構成之一Ⅳ.20世紀80年代以后,各國普遍實行了浮動匯率制度