A.美國的第一個(gè)證券交易所是紐約證券交易所
B.15世紀(jì)中葉，隨著資本主義經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)相分離的生產(chǎn)經(jīng)營方式——股份公司出現(xiàn)
C.14世紀(jì)意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是商業(yè)票據(jù)的交易
D.一般認(rèn)為，有形的、有組織的金融市場首先形成于17世紀(jì)的歐洲大陸

A.國有法人股
B.人民幣普通股
C.境外上市外資股
D.境內(nèi)上市外資股

A.私募基金運(yùn)行期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)向投資者披露基金主要財(cái)務(wù)指標(biāo)等信息
B.單只私募證券投資基金管理規(guī)模金額達(dá)到5000萬元以上的，應(yīng)當(dāng)向投資者披露基金凈值信息
C.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定通過中國證監(jiān)會指定的私募基金信息披露備份平臺報(bào)送信息
D.投資者可以登錄中國證券投資基金業(yè)協(xié)會指定的私募基金信息披露備份平臺進(jìn)行查詢

A.發(fā)展機(jī)構(gòu)投資者有利于促進(jìn)不同金融市場之間的有機(jī)結(jié)合與協(xié)調(diào)發(fā)展，健全金融市場運(yùn)行機(jī)制
B.一般來說，相比個(gè)人投資者，機(jī)構(gòu)投資者具有更專業(yè)化的信息分析和處理能力，他們的需求和投資選擇有助于提高貨幣政策調(diào)控金融市場的靈敏度
C.機(jī)構(gòu)投資者參與金融市場，有助于分散金融風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)金融體系的穩(wěn)定運(yùn)行
D.個(gè)人投資者作為金融市場的主要參與者，其規(guī)范發(fā)展對于防范金融風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)金融穩(wěn)定，較之機(jī)構(gòu)投資者有更為重要的意義

A.侵害中小投資者合法權(quán)益且具有典型性、示范性的事項(xiàng)
B.中小投資者反映強(qiáng)烈的事項(xiàng)
C.證券中介服務(wù)機(jī)構(gòu)反映的事項(xiàng)
D.輿論關(guān)注的重點(diǎn)、難點(diǎn)、熱點(diǎn)事項(xiàng)

A.業(yè)務(wù)條線部門
B.內(nèi)部審計(jì)
C.風(fēng)險(xiǎn)管理部門和合規(guī)部門
D.董事會及其風(fēng)險(xiǎn)管理委員會

A.中國結(jié)算公司
B.中央集中存管
C.第三方存管
D.證券公司存管

A.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門依照法定條件負(fù)責(zé)證券發(fā)行申請的注冊
B.證券交易所等可以審核公開發(fā)行證券申請，判斷發(fā)行人是否符合發(fā)行條件、信息披露要求，督促發(fā)行人完善信息披露要求，督促發(fā)行人完善信息披露內(nèi)容
C.發(fā)行人的質(zhì)量由證券交易所和證券中介機(jī)構(gòu)來判斷
D.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對申報(bào)文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和及時(shí)性進(jìn)行合規(guī)性的實(shí)質(zhì)審查

A.監(jiān)管隊(duì)伍得到了全面鍛煉，監(jiān)管的有效性、針對性明顯增強(qiáng)，監(jiān)管權(quán)威大大提高
B.證券公同監(jiān)管法規(guī)制度逐步完善，基礎(chǔ)性制度的改革取得實(shí)質(zhì)性進(jìn)展，日常監(jiān)管、市場退出和投資者保護(hù)的長效機(jī)制初步形成
C.證券公司法人治理進(jìn)一步完善，大股東、實(shí)際控制人的行為受到嚴(yán)厲監(jiān)管；同時(shí)，證券公司建立和健全了激勵約束機(jī)制，創(chuàng)新能力顯著提高
D.證券公同歷史遺留風(fēng)險(xiǎn)徹底化解，財(cái)務(wù)狀況顯著改善，合規(guī)經(jīng)營意識和風(fēng)險(xiǎn)管理能力明顯增強(qiáng)

A.負(fù)債
B.盈利
C.權(quán)益
D.業(yè)務(wù)