單項(xiàng)選擇題2020年3月1日起，我國開始實(shí)施注冊制。在這一新的股票發(fā)行監(jiān)管制度下，對相關(guān)機(jī)構(gòu)的要求都比較高。下列關(guān)于注冊制下各相關(guān)機(jī)構(gòu)須履行的職責(zé)的說法，錯誤的是（）。

A.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門依照法定條件負(fù)責(zé)證券發(fā)行申請的注冊
B.證券交易所等可以審核公開發(fā)行證券申請，判斷發(fā)行人是否符合發(fā)行條件、信息披露要求，督促發(fā)行人完善信息披露要求，督促發(fā)行人完善信息披露內(nèi)容
C.發(fā)行人的質(zhì)量由證券交易所和證券中介機(jī)構(gòu)來判斷
D.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對申報文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和及時性進(jìn)行合規(guī)性的實(shí)質(zhì)審查


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1.單項(xiàng)選擇題在我國證券公司的發(fā)展歷程中，歷時三年的證券公司綜合治理取得成功，長期積累形成的巨大風(fēng)險在全行業(yè)得以化解，我國證券業(yè)連續(xù)虧損的局面得以扭轉(zhuǎn)。證券公司綜合治理主要取得的成果不包括（）。

A.監(jiān)管隊伍得到了全面鍛煉，監(jiān)管的有效性、針對性明顯增強(qiáng)，監(jiān)管權(quán)威大大提高
B.證券公同監(jiān)管法規(guī)制度逐步完善，基礎(chǔ)性制度的改革取得實(shí)質(zhì)性進(jìn)展，日常監(jiān)管、市場退出和投資者保護(hù)的長效機(jī)制初步形成
C.證券公司法人治理進(jìn)一步完善，大股東、實(shí)際控制人的行為受到嚴(yán)厲監(jiān)管；同時，證券公司建立和健全了激勵約束機(jī)制，創(chuàng)新能力顯著提高
D.證券公同歷史遺留風(fēng)險徹底化解，財務(wù)狀況顯著改善，合規(guī)經(jīng)營意識和風(fēng)險管理能力明顯增強(qiáng)

6.單項(xiàng)選擇題目前我國普通國債發(fā)行的方式不包括（）

A.定向招募方式
B.期貨交易方式
C.招標(biāo)方式
D.承銷方式

7.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于委托指令的說法，錯誤的是（）

A.委托指令無需包含買賣方向
B.委托指令需要反映客戶買賣證券的具體要求
C.委托指令應(yīng)包括證券賬戶號碼和證券代碼
D.委托指令應(yīng)包括委托數(shù)量和委托價格