A.10
B.20
C.15
D.5
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A.優(yōu)先股
B.債券
C.基金
D.金融衍生品
A.定向招募方式
B.期貨交易方式
C.招標方式
D.承銷方式
A.委托指令無需包含買賣方向
B.委托指令需要反映客戶買賣證券的具體要求
C.委托指令應包括證券賬戶號碼和證券代碼
D.委托指令應包括委托數量和委托價格
根據《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》,下列說法正確的是()。
Ⅰ、證券公司應當對自營、另類投資等自有資金投資的業(yè)務分別管理,管理的尺度和標準應當有所區(qū)別
Ⅱ、另類投資子公司應當指定高級管理人員擔任合規(guī)及風險管理負責人,該合規(guī)及風險負責人不得兼任與其合規(guī)或風險管理職責相沖突的職務
Ⅲ、證券公司其他子公司與另類投資子公司存在利益沖突的人員不得兼任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員、投資決策機構成員
Ⅳ、另類投資子公司與證券公司其他子公司之間,應當在人員、機構、資產、經營管理、業(yè)務運作、辦公場所等方面相互獨立、有效隔離
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司應當按照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定建立完備的()。
Ⅰ、盈利評估體系
Ⅱ、風控管理體系
Ⅲ、合規(guī)管理體系
Ⅳ、內部控制體系
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司應當制定并持續(xù)完善應急預案,證券公司應急預案應當充分考慮()的事件。
Ⅰ、重要信息系統(tǒng)故障
Ⅱ、相關信息技術服務機構無法繼續(xù)提供服務
Ⅲ、證券公司信息技術高管或重要技術團隊發(fā)生重大變動
Ⅳ、自然災害等可能影響重要信息系統(tǒng)平穩(wěn)運行
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
非法集資,是指未經許可或者違反規(guī)定,以許諾還本付息或者給予其他投資回報等方式,向不特定對象吸收資金的行為。非法集資的要件包括()。
Ⅰ、非法性
Ⅱ、利誘性
Ⅲ、社會性
Ⅳ、盈利性
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
2009年10月至2012年2月進,李某利用擔任甲基金管理有限責任公司基金經理,將負責管理該公司“A基金”賬戶的投資決策信息去告訴其妹夫蔣某,并與肖某共同出資10萬元,利用其大學同學陳某賬戶先于“A基金”買入股票,并獲利1萬余元。關于李某的行為,以下說法錯誤的有()。
Ⅰ、構成利用未公開信息交易罪
Ⅱ、不構成犯罪,但是應當承擔行政責任
Ⅲ、構成內幕交易罪
Ⅳ、構成泄露內幕信息罪
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
根據《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》,證券公司與擬上市企業(yè)簽訂的()或者是開展相關業(yè)務時點后,另類投資子公司不得對該企業(yè)進行投資。
Ⅰ、輔導協(xié)議
Ⅱ、財務顧問協(xié)議
Ⅲ、保薦及承銷協(xié)議
Ⅳ、推薦掛牌并持續(xù)督導協(xié)議
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司及相關從業(yè)人員從事私募資產管理業(yè)務,不得有()行為。
Ⅰ、從事內幕交易
Ⅱ、泄露因職務便利獲取的未公開信息
Ⅲ、從事非公平交易
Ⅳ、侵占、挪用資產管理計劃財產
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
下列關于債券報價與結算的說法,正確的有()。Ⅰ.債券買賣報價分為凈價和全價兩種Ⅱ.所報價格為每100元面值債券的價格Ⅲ.債券買賣結算分為凈價結算和全價結算Ⅳ.凈價是指不含應計利息的債券價格
根據交易所規(guī)定,股票折算率可以超過65%的有()。
資產評估機構在申請證券評估資格時,需要按規(guī)定()。
下列關于保薦制度的說法,正確的有()Ⅰ.保薦制度是指有資格的證券公司推薦符合條件的公司公開發(fā)行股票和上市,對發(fā)行人的申請文件和信息披露資料進行審慎核查,督導發(fā)行人規(guī)范運作Ⅱ.保薦制度主要內容包括:建立保薦機構資格核準和保薦代表人的登記管理制度Ⅲ.保薦制度的重點是明確保薦機構和保薦代表人的責任,并建立責任追究機制Ⅳ.保薦人的保薦責任期僅為發(fā)行上市全過程
以基金持有的股票價值一成長特性為基礎,把基金投資股票的價值一成長風格定義為()。
貨幣政策的傳導機制包括()Ⅰ.利率傳導機制Ⅱ.信用傳導機制Ⅲ.資產價格傳導機制Ⅳ.匯率傳導機制
國際金融監(jiān)管體系是全球金融體系的重要組成部分。下列屬于國際金融監(jiān)管體系的有()
根據《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定,基金托管人職責終止的情形有()。
關于上市公司發(fā)行新股的條件,下列說法正確的是()。
下列關于我國金融市場運行影響因素的說法中,正確的有()。