證券公司應(yīng)當(dāng)制定并持續(xù)完善應(yīng)急預(yù)案，證券公司應(yīng)急預(yù)案應(yīng)當(dāng)充分考慮（）的事件。
Ⅰ、重要信息系統(tǒng)故障
Ⅱ、相關(guān)信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)無法繼續(xù)提供服務(wù)
Ⅲ、證券公司信息技術(shù)高管或重要技術(shù)團(tuán)隊發(fā)生重大變動
Ⅳ、自然災(zāi)害等可能影響重要信息系統(tǒng)平穩(wěn)運行

非法集資，是指未經(jīng)許可或者違反規(guī)定，以許諾還本付息或者給予其他投資回報等方式，向不特定對象吸收資金的行為。非法集資的要件包括（）。
Ⅰ、非法性
Ⅱ、利誘性
Ⅲ、社會性
Ⅳ、盈利性

2009年10月至2012年2月進(jìn)，李某利用擔(dān)任甲基金管理有限責(zé)任公司基金經(jīng)理，將負(fù)責(zé)管理該公司“A基金”賬戶的投資決策信息去告訴其妹夫蔣某，并與肖某共同出資10萬元，利用其大學(xué)同學(xué)陳某賬戶先于“A基金”買入股票，并獲利1萬余元。關(guān)于李某的行為，以下說法錯誤的有（）。
Ⅰ、構(gòu)成利用未公開信息交易罪
Ⅱ、不構(gòu)成犯罪，但是應(yīng)當(dāng)承擔(dān)行政責(zé)任
Ⅲ、構(gòu)成內(nèi)幕交易罪
Ⅳ、構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪

根據(jù)《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》，證券公司與擬上市企業(yè)簽訂的（）或者是開展相關(guān)業(yè)務(wù)時點后，另類投資子公司不得對該企業(yè)進(jìn)行投資。
Ⅰ、輔導(dǎo)協(xié)議
Ⅱ、財務(wù)顧問協(xié)議
Ⅲ、保薦及承銷協(xié)議
Ⅳ、推薦掛牌并持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議

證券公司及相關(guān)從業(yè)人員從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有（）行為。
Ⅰ、從事內(nèi)幕交易
Ⅱ、泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息
Ⅲ、從事非公平交易
Ⅳ、侵占、挪用資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)

根據(jù)反洗錢相關(guān)規(guī)定，對反洗錢內(nèi)部控制制度有效性實施負(fù)責(zé)的有（）。
Ⅰ、證券公司負(fù)責(zé)人
Ⅱ、證券公司合規(guī)總監(jiān)
Ⅲ、證券公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人
Ⅳ、證券公司營業(yè)部合規(guī)專員

證券公司應(yīng)當(dāng)指定一名熟悉證券、基金業(yè)務(wù)，具有信息技術(shù)相關(guān)專業(yè)背景、任職經(jīng)歷、履職能力的高級管理人員為首席信息官，首席風(fēng)險官的任職條件包括（）。
Ⅰ、從事信息技術(shù)相關(guān)工作10年以上，其中證券、基金行業(yè)信息技術(shù)相關(guān)工作年限不少于3年
Ⅱ、在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、證券基金業(yè)自律組織任職5年
Ⅲ、最近3年未被金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)實施行政處罰或采取重大行政監(jiān)管措施
Ⅳ、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件

下列關(guān)于證券公司對子公司的流動性風(fēng)險管理的說法，正確的有（）。
Ⅰ、應(yīng)將子公司的流動性風(fēng)險納入管理范圍
Ⅱ、應(yīng)明確子公司流動性風(fēng)險信息報告的路徑、內(nèi)容、形式、頻率和報送范圍
Ⅲ、應(yīng)明確子公司的流動性風(fēng)險管理保持一致的獨立性，采取必要的風(fēng)險隔離措施
Ⅳ、對子公司流動性風(fēng)險管理狀況進(jìn)行分析和監(jiān)督

下列關(guān)于證券公司開展業(yè)務(wù)相關(guān)內(nèi)部控制的說法，正確的有（）。
Ⅰ、受托投資管理業(yè)務(wù)應(yīng)與自營業(yè)務(wù)嚴(yán)格隔離
Ⅱ、受托投資管理合同中不得有承諾收益條款
Ⅲ、證券公司對跨隔離墻人員，業(yè)務(wù)應(yīng)有完整記錄，并應(yīng)采取靜默期等措施
Ⅳ、證券投資顧問服務(wù)費應(yīng)當(dāng)由投資顧問個人賬戶收取

下列證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資咨詢業(yè)務(wù)活動將引發(fā)處罰的有（）。
Ⅰ、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)向社會公眾提供本機(jī)構(gòu)內(nèi)部使用的證
Ⅱ、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)向社會公眾提供本機(jī)構(gòu)內(nèi)部使用的信息系統(tǒng)
Ⅲ、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)公開刊登了其他機(jī)構(gòu)推薦上市證券的投資價值分析報告
Ⅳ、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)公開刊登了本機(jī)構(gòu)推薦上市公開發(fā)行股票的投資價值分析報告