證券公司應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定建立完備的()。
Ⅰ、盈利評估體系
Ⅱ、風(fēng)控管理體系
Ⅲ、合規(guī)管理體系
Ⅳ、內(nèi)部控制體系
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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證券公司應(yīng)當(dāng)制定并持續(xù)完善應(yīng)急預(yù)案,證券公司應(yīng)急預(yù)案應(yīng)當(dāng)充分考慮()的事件。
Ⅰ、重要信息系統(tǒng)故障
Ⅱ、相關(guān)信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)無法繼續(xù)提供服務(wù)
Ⅲ、證券公司信息技術(shù)高管或重要技術(shù)團(tuán)隊發(fā)生重大變動
Ⅳ、自然災(zāi)害等可能影響重要信息系統(tǒng)平穩(wěn)運行
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
非法集資,是指未經(jīng)許可或者違反規(guī)定,以許諾還本付息或者給予其他投資回報等方式,向不特定對象吸收資金的行為。非法集資的要件包括()。
Ⅰ、非法性
Ⅱ、利誘性
Ⅲ、社會性
Ⅳ、盈利性
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
2009年10月至2012年2月進(jìn),李某利用擔(dān)任甲基金管理有限責(zé)任公司基金經(jīng)理,將負(fù)責(zé)管理該公司“A基金”賬戶的投資決策信息去告訴其妹夫蔣某,并與肖某共同出資10萬元,利用其大學(xué)同學(xué)陳某賬戶先于“A基金”買入股票,并獲利1萬余元。關(guān)于李某的行為,以下說法錯誤的有()。
Ⅰ、構(gòu)成利用未公開信息交易罪
Ⅱ、不構(gòu)成犯罪,但是應(yīng)當(dāng)承擔(dān)行政責(zé)任
Ⅲ、構(gòu)成內(nèi)幕交易罪
Ⅳ、構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
根據(jù)《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》,證券公司與擬上市企業(yè)簽訂的()或者是開展相關(guān)業(yè)務(wù)時點后,另類投資子公司不得對該企業(yè)進(jìn)行投資。
Ⅰ、輔導(dǎo)協(xié)議
Ⅱ、財務(wù)顧問協(xié)議
Ⅲ、保薦及承銷協(xié)議
Ⅳ、推薦掛牌并持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司及相關(guān)從業(yè)人員從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),不得有()行為。
Ⅰ、從事內(nèi)幕交易
Ⅱ、泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息
Ⅲ、從事非公平交易
Ⅳ、侵占、挪用資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
根據(jù)反洗錢相關(guān)規(guī)定,對反洗錢內(nèi)部控制制度有效性實施負(fù)責(zé)的有()。
Ⅰ、證券公司負(fù)責(zé)人
Ⅱ、證券公司合規(guī)總監(jiān)
Ⅲ、證券公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人
Ⅳ、證券公司營業(yè)部合規(guī)專員
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
下列關(guān)于證券公司對子公司的流動性風(fēng)險管理的說法,正確的有()。
Ⅰ、應(yīng)將子公司的流動性風(fēng)險納入管理范圍
Ⅱ、應(yīng)明確子公司流動性風(fēng)險信息報告的路徑、內(nèi)容、形式、頻率和報送范圍
Ⅲ、應(yīng)明確子公司的流動性風(fēng)險管理保持一致的獨立性,采取必要的風(fēng)險隔離措施
Ⅳ、對子公司流動性風(fēng)險管理狀況進(jìn)行分析和監(jiān)督
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
下列關(guān)于證券公司開展業(yè)務(wù)相關(guān)內(nèi)部控制的說法,正確的有()。
Ⅰ、受托投資管理業(yè)務(wù)應(yīng)與自營業(yè)務(wù)嚴(yán)格隔離
Ⅱ、受托投資管理合同中不得有承諾收益條款
Ⅲ、證券公司對跨隔離墻人員,業(yè)務(wù)應(yīng)有完整記錄,并應(yīng)采取靜默期等措施
Ⅳ、證券投資顧問服務(wù)費應(yīng)當(dāng)由投資顧問個人賬戶收取
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
下列證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資咨詢業(yè)務(wù)活動將引發(fā)處罰的有()。
Ⅰ、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)向社會公眾提供本機(jī)構(gòu)內(nèi)部使用的證
Ⅱ、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)向社會公眾提供本機(jī)構(gòu)內(nèi)部使用的信息系統(tǒng)
Ⅲ、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)公開刊登了其他機(jī)構(gòu)推薦上市證券的投資價值分析報告
Ⅳ、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)公開刊登了本機(jī)構(gòu)推薦上市公開發(fā)行股票的投資價值分析報告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
最新試題
關(guān)于機(jī)構(gòu)投資者投資基金所涉及的稅收,下列說法正確的有()。
下列關(guān)于保薦制度的說法,正確的有()Ⅰ.保薦制度是指有資格的證券公司推薦符合條件的公司公開發(fā)行股票和上市,對發(fā)行人的申請文件和信息披露資料進(jìn)行審慎核查,督導(dǎo)發(fā)行人規(guī)范運作Ⅱ.保薦制度主要內(nèi)容包括:建立保薦機(jī)構(gòu)資格核準(zhǔn)和保薦代表人的登記管理制度Ⅲ.保薦制度的重點是明確保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的責(zé)任,并建立責(zé)任追究機(jī)制Ⅳ.保薦人的保薦責(zé)任期僅為發(fā)行上市全過程
根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定,基金托管人職責(zé)終止的情形有()。
下列關(guān)于我國金融市場運行影響因素的說法,正確的有()Ⅰ.信息技術(shù)使信息披露更加及時,增強了金融機(jī)構(gòu)的透明性,改變了金融監(jiān)管的方式Ⅱ.市場參與者的心理和行為可以加劇金融風(fēng)險Ⅲ.文化差異是影響金融市場運行的體制因素的重要構(gòu)成之一Ⅳ.20世紀(jì)80年代以后,各國普遍實行了浮動匯率制度
關(guān)于上市公司發(fā)行新股的條件,下列說法正確的是()。
從事證券評級業(yè)務(wù)的資信評級機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)建立()。
下列屬于中央銀行功能的是()。
下列屬于基金業(yè)績評價指標(biāo)的有()。
國際金融監(jiān)管體系是全球金融體系的重要組成部分。下列屬于國際金融監(jiān)管體系的有()
科創(chuàng)板的制度設(shè)計,最終希望能實現(xiàn)的平衡體現(xiàn)在()。