根據(jù)《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》，證券公司與擬上市企業(yè)簽訂的（）或者是開展相關(guān)業(yè)務(wù)時點后，另類投資子公司不得對該企業(yè)進(jìn)行投資。
Ⅰ、輔導(dǎo)協(xié)議
Ⅱ、財務(wù)顧問協(xié)議
Ⅲ、保薦及承銷協(xié)議
Ⅳ、推薦掛牌并持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議

證券公司及相關(guān)從業(yè)人員從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有（）行為。
Ⅰ、從事內(nèi)幕交易
Ⅱ、泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息
Ⅲ、從事非公平交易
Ⅳ、侵占、挪用資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)

根據(jù)反洗錢相關(guān)規(guī)定，對反洗錢內(nèi)部控制制度有效性實施負(fù)責(zé)的有（）。
Ⅰ、證券公司負(fù)責(zé)人
Ⅱ、證券公司合規(guī)總監(jiān)
Ⅲ、證券公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人
Ⅳ、證券公司營業(yè)部合規(guī)專員

證券公司應(yīng)當(dāng)指定一名熟悉證券、基金業(yè)務(wù)，具有信息技術(shù)相關(guān)專業(yè)背景、任職經(jīng)歷、履職能力的高級管理人員為首席信息官，首席風(fēng)險官的任職條件包括（）。
Ⅰ、從事信息技術(shù)相關(guān)工作10年以上，其中證券、基金行業(yè)信息技術(shù)相關(guān)工作年限不少于3年
Ⅱ、在證券監(jiān)管機構(gòu)、證券基金業(yè)自律組織任職5年
Ⅲ、最近3年未被金融監(jiān)管機構(gòu)實施行政處罰或采取重大行政監(jiān)管措施
Ⅳ、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件

下列關(guān)于證券公司對子公司的流動性風(fēng)險管理的說法，正確的有（）。
Ⅰ、應(yīng)將子公司的流動性風(fēng)險納入管理范圍
Ⅱ、應(yīng)明確子公司流動性風(fēng)險信息報告的路徑、內(nèi)容、形式、頻率和報送范圍
Ⅲ、應(yīng)明確子公司的流動性風(fēng)險管理保持一致的獨立性，采取必要的風(fēng)險隔離措施
Ⅳ、對子公司流動性風(fēng)險管理狀況進(jìn)行分析和監(jiān)督

下列關(guān)于證券公司開展業(yè)務(wù)相關(guān)內(nèi)部控制的說法，正確的有（）。
Ⅰ、受托投資管理業(yè)務(wù)應(yīng)與自營業(yè)務(wù)嚴(yán)格隔離
Ⅱ、受托投資管理合同中不得有承諾收益條款
Ⅲ、證券公司對跨隔離墻人員，業(yè)務(wù)應(yīng)有完整記錄，并應(yīng)采取靜默期等措施
Ⅳ、證券投資顧問服務(wù)費應(yīng)當(dāng)由投資顧問個人賬戶收取

下列證券經(jīng)營機構(gòu)投資咨詢業(yè)務(wù)活動將引發(fā)處罰的有（）。
Ⅰ、證券經(jīng)營機構(gòu)向社會公眾提供本機構(gòu)內(nèi)部使用的證
Ⅱ、證券經(jīng)營機構(gòu)向社會公眾提供本機構(gòu)內(nèi)部使用的信息系統(tǒng)
Ⅲ、證券經(jīng)營機構(gòu)公開刊登了其他機構(gòu)推薦上市證券的投資價值分析報告
Ⅳ、證券經(jīng)營機構(gòu)公開刊登了本機構(gòu)推薦上市公開發(fā)行股票的投資價值分析報告

對于債券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的監(jiān)管，下列說法正確的有（）。
Ⅰ、中國證監(jiān)會對公司債券的公開發(fā)行、非公開發(fā)行及交易轉(zhuǎn)讓活動進(jìn)行監(jiān)督管理
Ⅱ、中國銀行間市場交易商協(xié)會對公司債券的公開發(fā)行及交易轉(zhuǎn)讓等活動進(jìn)行自律管理
Ⅲ、國家發(fā)展改革委對企業(yè)債券的發(fā)行、托管、兌付、信息披露等事項進(jìn)行監(jiān)督管理
Ⅳ、中國人民銀行對金融債券的發(fā)行進(jìn)行監(jiān)督管理