A.定向招募方式
B.期貨交易方式
C.招標方式
D.承銷方式
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A.委托指令無需包含買賣方向
B.委托指令需要反映客戶買賣證券的具體要求
C.委托指令應包括證券賬戶號碼和證券代碼
D.委托指令應包括委托數(shù)量和委托價格
根據(jù)《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》,下列說法正確的是()。
Ⅰ、證券公司應當對自營、另類投資等自有資金投資的業(yè)務分別管理,管理的尺度和標準應當有所區(qū)別
Ⅱ、另類投資子公司應當指定高級管理人員擔任合規(guī)及風險管理負責人,該合規(guī)及風險負責人不得兼任與其合規(guī)或風險管理職責相沖突的職務
Ⅲ、證券公司其他子公司與另類投資子公司存在利益沖突的人員不得兼任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員、投資決策機構成員
Ⅳ、另類投資子公司與證券公司其他子公司之間,應當在人員、機構、資產(chǎn)、經(jīng)營管理、業(yè)務運作、辦公場所等方面相互獨立、有效隔離
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司應當按照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定建立完備的()。
Ⅰ、盈利評估體系
Ⅱ、風控管理體系
Ⅲ、合規(guī)管理體系
Ⅳ、內部控制體系
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司應當制定并持續(xù)完善應急預案,證券公司應急預案應當充分考慮()的事件。
Ⅰ、重要信息系統(tǒng)故障
Ⅱ、相關信息技術服務機構無法繼續(xù)提供服務
Ⅲ、證券公司信息技術高管或重要技術團隊發(fā)生重大變動
Ⅳ、自然災害等可能影響重要信息系統(tǒng)平穩(wěn)運行
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
非法集資,是指未經(jīng)許可或者違反規(guī)定,以許諾還本付息或者給予其他投資回報等方式,向不特定對象吸收資金的行為。非法集資的要件包括()。
Ⅰ、非法性
Ⅱ、利誘性
Ⅲ、社會性
Ⅳ、盈利性
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
最新試題
下列關于債券報價與結算的說法,正確的有()。Ⅰ.債券買賣報價分為凈價和全價兩種Ⅱ.所報價格為每100元面值債券的價格Ⅲ.債券買賣結算分為凈價結算和全價結算Ⅳ.凈價是指不含應計利息的債券價格
從事證券評級業(yè)務的資信評級機構,應當建立()。
強制性的基金信息披露制度,其作用包括()Ⅰ.有利于培育和完善市場運行機制Ⅱ.有利于防止利益沖突和利益輸送Ⅲ.有利于投資者提高操作水平和盈利能力Ⅳ.有利于增強市場參與各方對市場的理解和信心
下列關于我國金融市場運行影響因素的說法,正確的有()Ⅰ.信息技術使信息披露更加及時,增強了金融機構的透明性,改變了金融監(jiān)管的方式Ⅱ.市場參與者的心理和行為可以加劇金融風險Ⅲ.文化差異是影響金融市場運行的體制因素的重要構成之一Ⅳ.20世紀80年代以后,各國普遍實行了浮動匯率制度
貨幣政策的傳導機制包括()Ⅰ.利率傳導機制Ⅱ.信用傳導機制Ⅲ.資產(chǎn)價格傳導機制Ⅳ.匯率傳導機制
下列關于開放式基金的銷售服務費的說法,正確的有()Ⅰ.一般貨幣市場基金從基金財產(chǎn)中計提不高于0.1%的銷售服務費Ⅱ.銷售服務費可以用于基金的持續(xù)銷售Ⅲ.銷售服務費不能用于為基金托管人提供服務Ⅳ.銷售服務費不能用于為基金份額持有人提供服務
下列屬于基金業(yè)績評價指標的有()。
下列關于新股網(wǎng)下申購的說法中,正確的有()。
按照流通與否,國債可分為()Ⅰ.長期國債Ⅱ.流通國債Ⅲ.非流通國債Ⅳ.特種國債
下列關于我國金融市場運行影響因素的說法中,正確的有()。