根據(jù)《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》,下列說法正確的是()。
Ⅰ、證券公司應當對自營、另類投資等自有資金投資的業(yè)務分別管理,管理的尺度和標準應當有所區(qū)別
Ⅱ、另類投資子公司應當指定高級管理人員擔任合規(guī)及風險管理負責人,該合規(guī)及風險負責人不得兼任與其合規(guī)或風險管理職責相沖突的職務
Ⅲ、證券公司其他子公司與另類投資子公司存在利益沖突的人員不得兼任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員、投資決策機構成員
Ⅳ、另類投資子公司與證券公司其他子公司之間,應當在人員、機構、資產、經營管理、業(yè)務運作、辦公場所等方面相互獨立、有效隔離
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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證券公司應當按照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定建立完備的()。
Ⅰ、盈利評估體系
Ⅱ、風控管理體系
Ⅲ、合規(guī)管理體系
Ⅳ、內部控制體系
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司應當制定并持續(xù)完善應急預案,證券公司應急預案應當充分考慮()的事件。
Ⅰ、重要信息系統(tǒng)故障
Ⅱ、相關信息技術服務機構無法繼續(xù)提供服務
Ⅲ、證券公司信息技術高管或重要技術團隊發(fā)生重大變動
Ⅳ、自然災害等可能影響重要信息系統(tǒng)平穩(wěn)運行
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
非法集資,是指未經許可或者違反規(guī)定,以許諾還本付息或者給予其他投資回報等方式,向不特定對象吸收資金的行為。非法集資的要件包括()。
Ⅰ、非法性
Ⅱ、利誘性
Ⅲ、社會性
Ⅳ、盈利性
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
2009年10月至2012年2月進,李某利用擔任甲基金管理有限責任公司基金經理,將負責管理該公司“A基金”賬戶的投資決策信息去告訴其妹夫蔣某,并與肖某共同出資10萬元,利用其大學同學陳某賬戶先于“A基金”買入股票,并獲利1萬余元。關于李某的行為,以下說法錯誤的有()。
Ⅰ、構成利用未公開信息交易罪
Ⅱ、不構成犯罪,但是應當承擔行政責任
Ⅲ、構成內幕交易罪
Ⅳ、構成泄露內幕信息罪
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
根據(jù)《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》,證券公司與擬上市企業(yè)簽訂的()或者是開展相關業(yè)務時點后,另類投資子公司不得對該企業(yè)進行投資。
Ⅰ、輔導協(xié)議
Ⅱ、財務顧問協(xié)議
Ⅲ、保薦及承銷協(xié)議
Ⅳ、推薦掛牌并持續(xù)督導協(xié)議
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司及相關從業(yè)人員從事私募資產管理業(yè)務,不得有()行為。
Ⅰ、從事內幕交易
Ⅱ、泄露因職務便利獲取的未公開信息
Ⅲ、從事非公平交易
Ⅳ、侵占、挪用資產管理計劃財產
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
根據(jù)反洗錢相關規(guī)定,對反洗錢內部控制制度有效性實施負責的有()。
Ⅰ、證券公司負責人
Ⅱ、證券公司合規(guī)總監(jiān)
Ⅲ、證券公司營業(yè)部負責人
Ⅳ、證券公司營業(yè)部合規(guī)專員
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
證券公司應當指定一名熟悉證券、基金業(yè)務,具有信息技術相關專業(yè)背景、任職經歷、履職能力的高級管理人員為首席信息官,首席風險官的任職條件包括()。
Ⅰ、從事信息技術相關工作10年以上,其中證券、基金行業(yè)信息技術相關工作年限不少于3年
Ⅱ、在證券監(jiān)管機構、證券基金業(yè)自律組織任職5年
Ⅲ、最近3年未被金融監(jiān)管機構實施行政處罰或采取重大行政監(jiān)管措施
Ⅳ、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
下列關于證券公司對子公司的流動性風險管理的說法,正確的有()。
Ⅰ、應將子公司的流動性風險納入管理范圍
Ⅱ、應明確子公司流動性風險信息報告的路徑、內容、形式、頻率和報送范圍
Ⅲ、應明確子公司的流動性風險管理保持一致的獨立性,采取必要的風險隔離措施
Ⅳ、對子公司流動性風險管理狀況進行分析和監(jiān)督
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
下列關于證券公司開展業(yè)務相關內部控制的說法,正確的有()。
Ⅰ、受托投資管理業(yè)務應與自營業(yè)務嚴格隔離
Ⅱ、受托投資管理合同中不得有承諾收益條款
Ⅲ、證券公司對跨隔離墻人員,業(yè)務應有完整記錄,并應采取靜默期等措施
Ⅳ、證券投資顧問服務費應當由投資顧問個人賬戶收取
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
最新試題
按照《中華人民共和國證券法》的規(guī)定,我國證券自律管理機構包括()。
下列關于債券報價與結算的說法,正確的有()。Ⅰ.債券買賣報價分為凈價和全價兩種Ⅱ.所報價格為每100元面值債券的價格Ⅲ.債券買賣結算分為凈價結算和全價結算Ⅳ.凈價是指不含應計利息的債券價格
按照流通與否,國債可分為()Ⅰ.長期國債Ⅱ.流通國債Ⅲ.非流通國債Ⅳ.特種國債
某公司發(fā)行的銀行間債券市場中長期債券的信用評級為AA 。其含義和可能發(fā)生的情況有()Ⅰ.企業(yè)素質很好,償債能力很強,違約風險很低Ⅱ.企業(yè)的經營能力和獲利很強,償債能力一般,違約風險一般Ⅲ.企業(yè)償還債務的能力很強,如果行業(yè)發(fā)生意料之外的不利變化,受不利環(huán)境的影響不大Ⅳ.如果遇到預料之外的流動性收緊,債券發(fā)生違約風險很低
貨幣政策的傳導機制包括()Ⅰ.利率傳導機制Ⅱ.信用傳導機制Ⅲ.資產價格傳導機制Ⅳ.匯率傳導機制
中國國家標準(GB/T23694-2013)對風險定義的完整表述包括()
下列關于敏感性分析的說法,正確的有()Ⅰ.敏感性是經濟學分析中的彈性Ⅱ.敏感性在數(shù)學上就是函數(shù)的一階導數(shù)Ⅲ.敏感性分析是一個動態(tài)的分析過程Ⅳ.敏感性分析是市場風險分析中最常用的方法之一
關于不同證券投資收益與風險的差異,下列說法正確的有()。
資產評估機構在申請證券評估資格時,需要按規(guī)定()。
2019年中國證監(jiān)會發(fā)布資本*市場開放九大措施,下列關于九大措施內容的說法,正確的有()