證券公司應當按照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定建立完備的（）。
Ⅰ、盈利評估體系
Ⅱ、風控管理體系
Ⅲ、合規(guī)管理體系
Ⅳ、內部控制體系

證券公司應當制定并持續(xù)完善應急預案，證券公司應急預案應當充分考慮（）的事件。
Ⅰ、重要信息系統(tǒng)故障
Ⅱ、相關信息技術服務機構無法繼續(xù)提供服務
Ⅲ、證券公司信息技術高管或重要技術團隊發(fā)生重大變動
Ⅳ、自然災害等可能影響重要信息系統(tǒng)平穩(wěn)運行

非法集資，是指未經許可或者違反規(guī)定，以許諾還本付息或者給予其他投資回報等方式，向不特定對象吸收資金的行為。非法集資的要件包括（）。
Ⅰ、非法性
Ⅱ、利誘性
Ⅲ、社會性
Ⅳ、盈利性

2009年10月至2012年2月進，李某利用擔任甲基金管理有限責任公司基金經理，將負責管理該公司“A基金”賬戶的投資決策信息去告訴其妹夫蔣某，并與肖某共同出資10萬元，利用其大學同學陳某賬戶先于“A基金”買入股票，并獲利1萬余元。關于李某的行為，以下說法錯誤的有（）。
Ⅰ、構成利用未公開信息交易罪
Ⅱ、不構成犯罪，但是應當承擔行政責任
Ⅲ、構成內幕交易罪
Ⅳ、構成泄露內幕信息罪

根據(jù)《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》，證券公司與擬上市企業(yè)簽訂的（）或者是開展相關業(yè)務時點后，另類投資子公司不得對該企業(yè)進行投資。
Ⅰ、輔導協(xié)議
Ⅱ、財務顧問協(xié)議
Ⅲ、保薦及承銷協(xié)議
Ⅳ、推薦掛牌并持續(xù)督導協(xié)議

證券公司及相關從業(yè)人員從事私募資產管理業(yè)務，不得有（）行為。
Ⅰ、從事內幕交易
Ⅱ、泄露因職務便利獲取的未公開信息
Ⅲ、從事非公平交易
Ⅳ、侵占、挪用資產管理計劃財產

根據(jù)反洗錢相關規(guī)定，對反洗錢內部控制制度有效性實施負責的有（）。
Ⅰ、證券公司負責人
Ⅱ、證券公司合規(guī)總監(jiān)
Ⅲ、證券公司營業(yè)部負責人
Ⅳ、證券公司營業(yè)部合規(guī)專員

證券公司應當指定一名熟悉證券、基金業(yè)務，具有信息技術相關專業(yè)背景、任職經歷、履職能力的高級管理人員為首席信息官，首席風險官的任職條件包括（）。
Ⅰ、從事信息技術相關工作10年以上，其中證券、基金行業(yè)信息技術相關工作年限不少于3年
Ⅱ、在證券監(jiān)管機構、證券基金業(yè)自律組織任職5年
Ⅲ、最近3年未被金融監(jiān)管機構實施行政處罰或采取重大行政監(jiān)管措施
Ⅳ、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件

下列關于證券公司對子公司的流動性風險管理的說法，正確的有（）。
Ⅰ、應將子公司的流動性風險納入管理范圍
Ⅱ、應明確子公司流動性風險信息報告的路徑、內容、形式、頻率和報送范圍
Ⅲ、應明確子公司的流動性風險管理保持一致的獨立性，采取必要的風險隔離措施
Ⅳ、對子公司流動性風險管理狀況進行分析和監(jiān)督

下列關于證券公司開展業(yè)務相關內部控制的說法，正確的有（）。
Ⅰ、受托投資管理業(yè)務應與自營業(yè)務嚴格隔離
Ⅱ、受托投資管理合同中不得有承諾收益條款
Ⅲ、證券公司對跨隔離墻人員，業(yè)務應有完整記錄，并應采取靜默期等措施
Ⅳ、證券投資顧問服務費應當由投資顧問個人賬戶收取